2022年10月13日、米商務省工業・安全保障局（Bureau of Industry and Security、BIS）は連邦公報で31の「未確認リスト」（Unverified List、略称「UVLリスト」）を正式に発表し、UVLが「エンティティリスト」（Entity list）に変換される可能性を強調した。

 

UVLリストとは？

 

米政府は、機密機器、ソフトウェア、技術の輸出管理にライセンス制度を実施している。米商務省工業安全保障局（BIS）は軍民両用製品と技術輸出規制の主要な執行機関である。ライセンスを必要として輸出される両用規制製品や技術については、個人やエンティティが許可を得ずに取引に参加した場合、UVLリストやエンティティリストに登録されるなどの処罰を受けることになります。

 

UVLリスト：米国政府が規制対象の製品と技術の最終用途とエンドユーザーが合法的で信頼性があるかどうかを確認できない場合、BISは取引に参加する外国のエンティティと個人をUVLリストに組み入れ、関連取引が米国の輸出規制制度を遵守しているかどうかをさらに確認することができる。

 

エンティティリスト：BISが調査結果に基づいて外国企業が米国輸出規制法に違反していることを確認した場合、関連企業はエンティティリストに組み込まれ、「貿易ブラックリスト」とも呼ばれます。「エンティティリスト」に登録されると、これらの企業は規制対象物件の取引行為に対してより厳しい規制と規制を受けることになる。

 

UVLリストのエンティティリストへの移行

 

今回BISには60日間の期限が特別に設けられている。企業がUVLリストに登録された日（すなわち：2022年10月7日）から60日間以内に、BISは最終用途とユーザーの実地調査を完了し、関連企業が関連規制規定に違反していないことを確認すれば、BISは当該企業をUVLリストから削除する。そうでなければ、UVL企業はエンティティリストに登録されます。

 

UVLリストとエンティティリストに登録された結果

 

UVLリストに登録された企業は、煩わしいコンプライアンス義務を履行します。具体的には、UVL企業が米国側の規制製品と技術を獲得したい場合、輸出業者はBISにライセンスを申請しなければならず、ビジネスごとに大量のコンプライアンス文書を提出する必要がある。また、通常の状況で許可を必要としない製品については、UVL企業は取引前に米国輸出業者にUVL声明を提供し、取引物項目の最終用途、ユーザーと目的地など多くの情報を確認しなければならない。最後に、米国の輸出業者がUVLリストの個人またはエンティティに有形商品を輸出する場合、取引金額の大きさや目的地の所在地にかかわらず、自動輸出システム（Automated Export System、AES）に電子輸出情報（Electronic Export Information、EEI）を提出しなければならない。

 

取引リスクやコンプライアンスコストを削減するために、米国企業はUVLリスト上の企業との協力をさらに慎重に拒否するだろう。また、企業がUVLリストからタイムリーに削除できない場合は、BISによって「エンティティリスト」に転送されるリスクもあり、関連取引はより厳格な規制と制限を受け、今後長い間関連する敏感な製品や技術を輸入できない可能性があります。

 

また、上場企業にとっては、UVLリストまたはエンティティリストに登録されると、資本市場のパニックを引き起こし、株価が下落し、投資家の意思決定に影響を与える。

 

企業がUVLリストに組み入れられた理由

 

企業がUVLリストに組み入れられたのは、米政府が規制製品や技術の最終用途やエンドユーザーを検証できないと判断したためだ。このようなチェックには、許可前のチェック（pre-license check、「PLC」）と出荷後のチェック（post-shipment verification、「PSV」）が含まれます。

 

具体的には、以下の状況はいずれもBISが審査不能の結論を出すことができる：輸出書類上の企業情報が正確ではなく、BISが外国企業に連絡できない、ホスト国政府はBIS査察に協力しない、査察を受けた企業はBIS要求の十分な証拠を提供できない。BISが米政府が禁止している最終用途やユーザーに使用されるかどうかを確定していない場合、検証された企業をエンティティリストに入れる証拠がない場合、BISはこれらの企業をUVLリストに入れる。

 

UVLリストからエンタープライズを削除する

 

BISはUVLリストを自分で修正することができる。BISがUVLリスト上の企業の規制対象物の輸出、再輸出、または譲渡に対する取引の信頼性と真実性をタイムリーにチェックすることができる場合、同機構は関連企業をUVLリストから削除する。

 

また、UVL企業はBISに削除申請を提出し、郵送、ファックス、または電子メールでBISに連絡することもできる（住所：Director、Office of Enforcement Analysis、Bureau of Industry and Security、U.S.Department of Commerce、14 th Street and Pennsylvania Avenue NW.、Room 4065、Washington、DC 20230、Fax：（202）482-0971）。

 

UVLリストに登録された後、企業は直ちに中国商務部と協調して確認し、情報の非対称を避けるべきである。企業はBISに除去申請を送信する前に、関連取引書類と事実を整理しなければならない。そうすれば、BISが提出した問題と要求に迅速に対応することができる。除去申請に対して、企業はまずBISにリストに登録された原因を理解し、それまでなぜBISチェックに協力していなかったのか（例えば：輸出書類上の連絡先が間違っていて、BISが企業と連絡できなかった）を説明し、BISの要求に基づいて直ちに関連資料、例えば：アンケート回答、輸出書類、第三者証明資料を提出しなければならない。その後、BISは調査プログラムを起動します。もしBISが疫病のために中国で実地検査を行うことができなければ、企業もBISと協議し、他の方法で検査を手配することができるようにすることができる。当該企業が関連規制物件のエンドユーザー、受取人またはその他の当事者としての正当性と信頼性を確認できれば、BISは当該企業をUVLリストから削除する。

UVLエンタープライズを除去するためのプログラム

 

米国商務省の輸出法執行担当副次官補は、企業から提出された資料に基づいて、関連物件の輸出、再輸出、譲渡が輸出規制の規定に合致しているかどうかを評価するための除去申請を審査する。BISは状況に応じて実地調査を行い、規制対象物の最終用途とユーザーの獲得が合法的かつ信頼性の高いものであることを確認する。その後、申請企業は米商務省から書面による決定を受ける。この決定は最終的な行政決議であり、企業が不服があれば再審を申請することはできない。

 

UVLリスト内の企業にとっては、申請を提出してから正式にリストを削除するまでに数ヶ月かかる可能性があり、通常は複数ラウンドのアンケート回答と証明書類を提出する必要があります。それでも、UVLリストの削除はエンティティリスト上の企業よりも敷居が低く、プログラムが比較的簡単で、成功する確率も高い。

 

2014年以降、すでに約3分の1の中国企業がUVLリストから削除に成功している。そのため、UVLリストに登録された企業はできるだけ早く除去作業を開始しなければならず、60日以内に実地調査を完了し、後続が実体リストに組み込まれないようにすることが期待されている。同時に、UVL企業は迅速に輸出規制と経済制裁コンプライアンスシステムを構築し、米国側の輸出規制の重点分野に注目し、リスクを適時に隔離しなければ、UVLリストや実体リストに再び登録されることを回避できない。

 

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