コンプライアンス法律サービスとは、弁護士が企業のビジネス行為を研究・判断することにより、国内外の関連法律法規、国際組織規則、監督管理規定、企業の所在する業界と業務分野のコンプライアンス要求、ビジネス慣行と道徳規範、企業が法に基づいて制定した定款と規則制度などを把握した上で、企業のコンプライアンスリスクの予防、識別、評価、報告、対応を支援する目的で提供するコンサルティング、代理などの特定の法律サービスとコンサルタントサービス。

コンプライアンス法律サービスのタイプは、コンプライアンス監督管理対応、コンプライアンス調査、ビジネスパートナーコンプライアンス管理、コンプライアンストレーニング、コンプライアンス評価、コンプライアンスコンサルタント、コンプライアンス管理システム構築などに主に分類されます。このコンプライアンスチームは、弁護士コンプライアンスチームが映画・テレビ・エンターテインメント企業に「コンプライアンス管理システムの構築」コンプライアンス法律サービスを提供する方法について引き続き検討しています。

一、コンプライアンス管理システム構築の定義

コンプライアンス管理システムの構築とは、企業の実際の状況に合わせて、コンプライアンスリスクを効果的に防止制御することを目的として、企業と従業員の経営管理行為を対象として、制度制定、リスク識別、コンプライアンス審査、リスク対応、責任追及、審査評価、コンプライアンス訓練などの内容を含む管理システムを組織的、計画的に構築することを指す。

国際標準化組織が制定した『コンプライアンス管理システム要求及び使用ガイドライン』（ISO/FIS 37301）国家市場監督管理総局、国家標準化管理委員会が発表した『コンプライアンス管理システム要求及び使用ガイドライン』（意見募集稿）（ISO 37301：2021、IDT）、中華人民共和国国家品質監督検査検疫総局と中国国家標準化管理委員会が共同で発表した「コンプライアンス管理システムガイドライン」（GB/T 35770-2017）などの文書は、弁護士コンプライアンスチームが企業のためにコンプライアンス管理システムを構築するための重要な参考文書である。

二、映画・テレビ娯楽企業のコンプライアンス管理システムのワークフロー

（一）委託関係の確立

お客様と特定の法的サービス契約を締結し、サービス内容とサービス範囲を明確にします。弁護士コンプライアンスチームは、「企業コンプライアンス管理システム法律サービス方案提案」を作成し、顧客の確認を経て、特定法律サービス契約の添付ファイルとすることができる。

1.方案提案：コンプライアンス管理システム建設のワークフローを明確に約束し、プロセスは明確で、明確で、実行可能性があるべきである。

2.方案提案では、法律サービスの過程で顧客に渡すべき仕事の成果も詳細に約束しなければならず、その仕事の成果は明確に定義できるはずである。

3.方案提案にはコンプライアンス管理システム建設のサービス期間を約束し、法律サービス契約の締結期間は少なくとも6ヶ月であることを提案し、客観的な原因や顧客の要求によりサービス期間が延長された場合、相応にサービス費用を追加することを約束する。

4.方案提案には、企業コンプライアンス法律サービスのチーム及び関連事例も挙げられる。

（二）デューデリジェンス調査の展開

1.デューデリジェンスの目的

デューデリジェンスの目的は主に企業の基本状況、リスク管理状況、コンプライアンス意識とコンプライアンス文化の状況を理解し、コンプライアンス管理システムの構築にどのような有利な条件があり、どのような不利な障害があるかを初歩的に把握することである。

2.デューデリジェンスの働き方

弁護士コンプライアンスチームがデューデリジェンスを展開するのは、主に顧客の法務部門（またはコンプライアンス業務部門）と連携し、連携部門に調整リストを発行し、連携部門に調整材料の準備と提供を指導することです。

また、弁護士コンプライアンスチームは、担当者、財務部門、法務部門、著作権部門、制作部門の責任者に企業のコンプライアンス管理状況を説明してもらうなど、主要業務部門の主要人員とインタビューし、アンケートを配布する必要があります。

3.デューデリジェンスの主な理解内容

（1）企業の沿革

主に企業の設立及びこれまで変更された商工登録ファイルを調べ、企業の設立時期、主要経営範囲、高級管理職、企業株主、企業定款などを簡単に理解する。

（2）企業のガバナンス構造

企業のガバナンス構造を理解するのは、主に董監高の職責を明確にし、コンプライアンス管理責任者を組み込むための準備をするためである。最高コンプライアンス責任者には、法律顧問（または法務ディレクター）が就任し、エンタープライズ上級管理職の序列に含めることが考えられます。

（3）管理アーキテクチャ

企業の管理アーキテクチャを理解することは、将来のコンプライアンス管理組織の構築のための根拠と下書きを提供することです。コンプライアンスの重点段階、重点人員を明確にするための準備もしている。映画・テレビ娯楽企業の重点一環は主に芸能人芸能事務所、映画・テレビプロジェクトの企画、映画・テレビの著作権付与、映画・テレビ契約の締結、宣伝発行などである。重点人員は必ずしも職位の高い人員ではなく、一般的には各重点一環の直接ポート人員である。

（4）企業の業務

企業の業務を理解するのは、主に企業の重点業務領域、主要業務モデルを明確にし、コンプライアンス管理の重点領域を確定するためである。映画・テレビ娯楽企業の重点業務分野は企業の具体的なタイプによっても異なり、主に芸能人芸能事務所、主に投資して映画・ドラマを撮影する、また映画・テレビ放送プラットフォームなどを経営する。映画・テレビ娯楽企業の重点コンプライアンス分野には、主に資格資格資格コンプライアンス、公演ブローカーコンプライアンス、知的財産権コンプライアンス、広告代理コンプライアンス、世論と危機広報コンプライアンス、財務税収コンプライアンスなどがある。

（5）企業業務の主な利害関係者

コンプライアンスリスクの主な発生源を明確にするために、企業のビジネスに主要なステークホルダーが必要であることを理解します。映画・テレビ娯楽企業の主な利益関係者には、企業株主、企業従業員、招聘された出演者、IP授権者、映画・テレビ著作権購入者、競合他社である他の映画・テレビ娯楽企業などがある。

（6）企業のコンプライアンス管理の現状

企業のコンプライアンス管理の現状を簡単に理解し、企業がコンプライアンス政策、コンプライアンス制度、コンプライアンス運営メカニズム、コンプライアンス職責などコンプライアンス管理システムに関連する内容があるかどうかを理解する。

（7）企業の各部門のコンプライアンス意識

お客様がコンプライアンス文化の理念を持っているかどうか、主要責任者、重点人員がコンプライアンス意識を持っているかどうかを理解し、今後のコンプライアンストレーニング計画の作成に備えます。

（三）コンプライアンス規則の整理

お客様の特徴とタイプに基づいて、お客様が関わるコンプライアンス要素（コンプライアンス領域）をまとめ、お客様の業界、業務、関連国との関連企業コンプライアンス規則、基礎法律規定を整理する。
1.映画・テレビ娯楽企業を例に、以下のコンプライアンス規則の整理を行うことができる：

2.コンプライアンス領域を階層的に管理し、お客様の業界特徴及びお客様のコンプライアンス業務の具体的な状況に基づいて、高リスクコンプライアンス領域、中リスクコンプライアンス領域と低リスクコンプライアンス領域を区別することができる。ハイリスクコンプライアンス分野については、コンプライアンス管理体の要求を全面的に実行しなければならない。中等リスクコンプライアンス分野については、コンプライアンス規則の補強措置を講じる。低リスクコンプライアンス分野について、リスク管理制御の漏れを分析し、改善する。

3.整理した各コンプライアンス規則に基づいて、コンプライアンス義務を初歩的に総括する。国内の法律規定、国際法律規則、業界監督管理規定、商業慣例と道徳規範を探し、その中の禁止性、義務性、効力性規範を分析し、規範リストを形成し、コンプライアンス義務の表現方式で、主要コンプライアンス義務に転換し、コンプライアンス義務リストを作成する。

（四）『コンプライアンスリスク報告書』の作成

デューディリジェンス調査の発見に基づき、『コンプライアンス管理システム要件及び使用ガイドライン』などの文書及び『中央企業コンプライアンス管理ガイドライン（試行）』などの政策法規基準に対して、企業が現在のコンプライアンス管理レベルを理解するのを助け、企業のコンプライアンス管理業務の現状を全面的に把握し、基準準則との差を発見し、コンプライアンスリスクをまとめ、『コンプライアンスリスク報告』を作成する。

1.業務プロセスのリスク分析

業務フロー分析表を作成し、映画・ドラマ制作業務を例に、主な業務フロー図は：

映画・テレビプロジェクトの企画

映画・テレビ改編権の授権を取得する

脚本を作る

制作準備班

ドラマ撮影

映画ドラマの後期を制作する.

映画・テレビの著作権付与

映画・ドラマの宣伝発行

テレビドラマが放送される

映画・テレビビジネスの開発または派生品の開発

代金決済

以上の業務フローチャートの各業務プロセスには契約が含まれる可能性があり、その場合には、契約の対応について包括的な分析を行い、先契約プロセス、契約締結プロセス、契約履行プロセス、契約終了プロセス、後契約プロセスなどを含む。

2.業務部門と部署に対するリスク分析

各部門の各部署で発生する可能性のあるコンプライアンスリスクを分析し、具体的に説明する。業務部門の持ち場のリスク制御方法は、主に持ち場の職責にコンプライアンス職責を追加し、業務プロセスを総括し、コンプライアンス分析と自己検査の一環を増加し、部門管理にコンプライアンス要求を増加するなどを含む。

3.コンプライアンス保障部門と雇用のリスク分析

コンプライアンス保障部門には、法務部門、コンプライアンス部門、財務部門、監査部門、規律検査監査部門、戦略・計画部門、人事・訓練部門などが含まれる。

コンプライアンス保障部門のリスク管理は、各コンプライアンス保障部門のコンプライアンス部門の職責と職責を整理し、部門の職責にコンプライアンス審査職責を追加する必要がある。法務部門が法律相談事項を受け取る場合は、リスクコントロールのほかにコンプライアンス要素を加え、コンプライアンス問題を評価しなければならない。財務部門が契約に合致しない支払要件を発見した場合、コンプライアンスレビューの内容を追加し、コンプライアンスの支払時期と支払条件を決定します。

4.コンプライアンスリスクライブラリの作成

業務プロセス分析フォームに基づいてコンプライアンスリスクライブラリを作成し、業務プロセスごとにコンプライアンスリスクライブラリライブラリを作成します。コンプライアンスリスクライブラリの例。
コンプライアンス分野におけるコンプライアンス義務コンプライアンスリスクは、プロセスに関する持ち場業務部門の制御措置保障部門の制御措置

（五）『コンプライアンス管理システム建設方案』の作成

企業のコンプライアンス管理ニーズに基づき、『コンプライアンス管理システム要件及び使用ガイドライン』などの文書、法律規定、コーポレートガバナンス構造の実際の要件に合致するコンプライアンス管理システムの構築方案を制定し、企業の認可を得た後、企業の実施に協力する。

建設方案には、コーポレートガバナンス構造の整備に関する提案、取締役会のコンプライアンス職責、コンプライアンス管理組織構造の構築、コンプライアンス管理部門の職責、コンプライアンス職位の設置、コンプライアンス職位のコンプライアンス職責、コンプライアンス管理制度の建設、具体的なコンプライアンス規範の設置、コンプライアンス運営メカニズムの設計、コンプライアンス訓練内容の提案などが含まれなければならない。

1.コンプライアンス管理組織構築（コンプライアンス管理部門の職責、コンプライアンス部署の設置、コンプライアンス部署のコンプライアンス職責を含む）

企業の上層部、中間層、末端部にそれぞれ相応のコンプライアンス職責を配置し、同時に企業コンプライアンス管理の先頭部門と関連部門を明確にする。

例えば、取締役会の下にコンプライアンス管理委員会を設立し、コンプライアンス管理の組織と統一的な調整を担当することができます。コンプライアンス管理責任者（最高コンプライアンス責任者）は、コンプライアンス管理の重要事項を取締役会に報告し、条件が許す場合、コンプライアンス責任者は取締役会のメンバーとなり、単独コンプライアンス管理部門を設置するか、法務部にコンプライアンス作業グループを設置して業務部門またはその他の部門にコンプライアンスサポートを提供する。業務部門と管理部門はコンプライアンススペシャリストを設置し、当分野の日常的なコンプライアンス管理業務を担当し、コンプライアンス要件に従って業務管理制度とプロセスを整備し、実行し、違反事件を報告し、コンプライアンス管理部門の意見を伝達する。

具体的には、各部署についても、コンプライアンス職責の増設または最適化を行い、部署職責説明書を修正し、従業員がコンプライアンス承諾書に署名する必要があります。

2.コンプライアンス管理制度の作成

コンプライアンス管理制度の編纂はコンプライアンスシステム建設の中心的な仕事であり、一般的に、一部のコンプライアンス管理制度は総則、定義、コンプライアンス管理原則、コンプライアンス管理組織構造と職責、コンプライアンス管理重点、コンプライアンス管理運行メカニズム、コンプライアンス管理保障システム、コンプライアンス文化、監督検査、責任追及、付則などの章節を含むべきである。

3.コンプライアンス規範の構築

コンプライアンス規範は、特定の重点コンプライアンス分野に対して作成された規範です。一般的に、企業はこれらの分野で既成の管理制度を持っており、例えば契約管理制度、従業員マニュアルなど、本質的にはコンプライアンス管理規範と呼ぶことができる。コンプライアンス管理システムを構築する際には、これらの管理制度にコンプライアンスの改訂を行い、ステークホルダーの権益保護に参加し、コンプライアンスの内容を体現する必要があります。

不正競争への対応、ビジネスパートナーのコンプライアンス管理、データのセキュリティと保護など、お客様にはないコンプライアンス管理規範もあります。

4.コンプライアンス運転メカニズム設計

企業内では、各コンプライアンス管理運営メカニズムとコンプライアンス保障メカニズムを構築しなければならない。コンプライアンス実行メカニズムには、コンプライアンス合同会議メカニズム、コンプライアンス審査メカニズム、コンプライアンス強制諮問メカニズム、コンプライアンスリスクトリガと早期警報メカニズム、コンプライアンスリスクリスクリスクリスク追跡メカニズム、コンプライアンスリスク報告メカニズム、コンプライアンス職場の職責履行監視メカニズム、コンプライアンス第三者の職責履行調査メカニズム、コンプライアンス責任追及メカニズムなどが含まれるが、これらに限定されない。

コンプライアンス保障メカニズムには、汎用コンプライアンス保障メカニズム、コンプライアンス考課メカニズム、情報化建設、訓練メカニズム、通報と苦情メカニズムなどが含まれる。

5、コンプライアンストレーニングの内容

コンプライアンストレーニングのカリキュラム設定は非常に重要であり、異なるオブジェクトに対して異なるトレーニング内容を設定する必要があります。主なカリキュラムには、コンプライアンス理念導入トレーニング、コンプライアンス法規制の説明、コンプライアンス管理システムの構築と運営、コンプライアンス管理文書の解読、コンプライアンス要素（分野）の説明などがある。

（六）企業に協力してコンプライアンス管理システムの枠組み、内部運行プロセスを構築する

企業が『コンプライアンス管理システム要求及び使用ガイドライン』などの文書に基づき、コンプライアンス管理システムの構築、コンプライアンス管理方針の制定、コンプライアンス内部の運行プロセスの整備に協力する。

1.コンプライアンス管理システム

この図は姜先良弁護士が最近出版した「企業コンプライアンスと弁護士サービス」という本から抜粋したものだ

コンプライアンス管理システムは独自のシステムを必要とするだけでなく、企業の各業務分野、部門をカバーし、全業務プロセスを貫いて、コンプライアンス管理の制度要件を企業の指導機関、管理チーム、業務部門、業務職場から全従業員に全面的に浸透させ、コンプライアンスリスクをタイムリーかつ正確に識別、監視、除去する必要がある。これこそ、有効なコンプライアンス管理システムの機能です。

2.コンプライアンス内部運用プロセス

業務プロセスの整理と組織構造の最適化を通じて、コンプライアンス管理責任制を明確にし、各業務プロセスの一環のコンプライアンス管理要求、コンプライアンス業績と職責を整理する。同時に、コンプライアンスリスク評価と防止プロセス、違反行為調査プロセス、監督プロセス、苦情と通報プロセスなど、コンプライアンス管理プロセスの枠組みを補完する。

（七）コンプライアンス義務の収集とリスク評価

企業に協力して各段階の法律法規、基準及びその他のコンプライアンス要件の適用を整理し、『コンプライアンスリスク報告』のコンプライアンスリスクライブラリと結合して、『重要コンプライアンス義務リスト』及びコンプライアンスチェックリストを作成する。

企業に協力してコンプライアンス義務識別メカニズムを構築し、経営管理活動に存在するコンプライアンスリスクを全面的に系統的に整理し、フローチャートまたはフローチャートを利用して、専門家法、歴史事件法、推論法などの方法を通じて、企業の業務コンプライアンスリスクを識別、分析、評価し、重点分野、職場と人員のコンプライアンスリスクなど、そしてリスク管理制御措置を制定する。
企業の全ライフサイクルにおけるコンプライアンスリスクを特定し、『典型的なコンプライアンスリスク分析と制御措置のプランニング』の構築を指導します。

（八）システム文書の企画と作成の指導

前期の仕事の基礎の上で、コンプライアンス管理システムの文書構造を計画し、企業に各段階のコンプライアンス管理の関連要素とその過程文書を整理するよう指導し、そしてそれをコンプライアンス管理方針、コンプライアンス管理方法、特定項目コンプライアンス管理制度、コンプライアンス管理規範、重点コンプライアンス領域の操作ガイドラインなどを含む企業管理文書に転化編制する。
具体的な内容は本文の第（5）部分の「『コンプライアンス管理システム構築方案』の作成」の紹介を参照することができる。

（九）コンプライアンストレーニング

企業を組織して企業メンバーのコンプライアンス文化の周知及びコンプライアンス初期訓練を行い、コンプライアンス理念を導入し、コンプライアンス雰囲気を作り、コンプライアンス文化を育成する。

まず、異なるオブジェクトに対して異なるトレーニングコースを設定する必要があります。トレーニング前にお客様に連絡し、事前にトレーニング教材の内容を決定してください。トレーニングでは、聴衆の質問に記録して回答します。トレーニング後にはアンケート（または試験用紙）を配布し、トレーニングの効果を理解しなければならない。

（十）コンプライアンス管理システムの運用とテスト

企業コンプライアンス管理体系の構築方案に基づき、企業のコンプライアンス管理部門の設立と運営、コンプライアンス管理文書の公布と実施に協力する。

企業全体のレベル、各部門、各業務プロセスの内部統制のシステム運営作業を組織し、検査する。「テストレポート」を作成、実行する、企業の定期的なコンプライアンス管理システムの有効性の分析を支援する、重大または反復的に発生するコンプライアンスリスクと違反問題を特定し、根源を深く調べる、関連制度を整備し、管理の抜け穴をふさぎ、プロセス管理制御を強化する。
（十一）ファイル管理

「コンプライアンス管理システムの要件と使用ガイドライン」などの文書の要件に基づき、規制当局の調査に対応する観点から、企業のアーカイブプロセス、アーカイブすべき文書リスト、重要なアーカイブ文書テンプレートの整備に協力する。

また、条件のある企業に協力してコンプライアンス管理情報化建設を展開し、ビッグデータ、クラウドコンピューティングなどの技術を利用して、コンプライアンスの重点分野、重要なノードに対してリアルタイムの動態検査を展開し、コンプライアンスリスクの即時警報を実現し、コンプライアンス行為に対して自発的に停止することができる。

（十二）成果検収とアフターサービス

コンプライアンス管理システムの構築が完了したら、企業にコンプライアンス管理システムの構築状況の検収を依頼する。検収に合格した後、弁護士コンプライアンスチームは顧客と後続のコンプライアンスコンサルタント契約を締結し、顧客コンプライアンス管理システムの運行状況を追跡し、更新が必要な場所やその他のコンプライアンス管理システムの実施過程で発生した問題に対して、後続の実施、評価、改善、メンテナンスなどのサービスを提供することができる。

本所のコンプライアンスチームは引き続き映画・テレビ・エンターテインメント業界の重点分野について、「弁護士がコンプライアンス法律サービスをどのように提供するか」などの関連法律問題を検討し、引き続き注目してください。