2022年4月2日午前、最高人民検察院は全国工商連合会と専門的に会議を開き、正式な「官宣」を開催した。つまり、4月2日から試験的な検察機関だけで刑事コンプライアンスを行うのではなく、全国の検察機関が事件に関与した企業に対して刑事コンプライアンスを展開することができるようになった。現在、10のパイロット省の検察機関は企業コンプライアンス関連事件766件を処理し、その中に第三者監督評価メカニズム（以下「第三者メカニズム」という）を適用した事件503件、一部の非パイロット省の検察機関は自発的に現地の状況に基づいてパイロット文書の枠組み内で関連業務を模索し、推進し、コンプライアンス事件223件を処理し、その中に第三者機関の事件98件を適用し、事件の種類は絶えず豊富で、拡大している。

企業コンプライアンス改革の仕事とは、検察機関が処理した企業関係の刑事事件に対して、法に基づいて逮捕、不起訴の決定を許可しない、または罪を認めて処罰する寛大な制度に基づいて軽緩量刑の提案を提出すると同時に、関連企業にコンプライアンス承諾と積極的な改善を促し、企業のコンプライアンス・コンプライアンス経営を促進し、企業の違法犯罪を予防し、減少させることを指す。」本文は、最高検が前後して発表した10の典型的な事例及び「係争企業コンプライアンス第三者監督評価メカニズムの構築に関する指導意見（試行）」（「指導意見」と略称する）を通じて係争企業の刑事コンプライアンス適用の手順の要点をまとめ、まとめ、まとめる。

関連企業のコンプライアンス改革に適用される案件のタイプ

会社、企業などの市場主体が生産経営活動に関与する各種犯罪事件を含み、会社、企業などが実施する単位犯罪事件も含み、会社、企業の実際の支配者、経営管理者、肝心な技術者などが実施する生産経営活動と密接に関連する犯罪事件も含む。

我が国の刑法における単位犯罪に関する罪は約160項あり、単位犯罪の場合、単位に罰金を科し、直接責任を負う主管者とその他の直接責任者に刑罰を科す。ある事件は単位犯罪のように見えるが、個人が犯罪を実行するために会社を設立したり、会社を設立したりして犯罪を主な経営活動としている場合、単位の名義を盗用して犯罪を実行したり、国家の安全とテロに危害を及ぼした疑いのある犯罪には適用されないコンプライアンス試験点と第三者のメカニズムがある。

コンプライアンス改革は企業の大きさと性質を区別しない

民間企業であれ国有企業であれ、中小・零細企業であれ上場企業であれ、事件に関与した企業が罪を認め、罰則を認め、企業コンプライアンス制度の構築または整備を正常に生産経営し、企業コンプライアンス制度の確立または整備を約束し、第三者メカニズムを起動する基本条件を備え、任意に適用できるものは、第三者メカニズムを適用することができる。
コンプライアンスに適した基本的なプロセス

『指導意見』の登場は、企業コンプライアンス改革の試行作業が新たな段階に入ったことを示している。企業コンプライアンスの第三者監督管理メカニズムとは、検察機関が企業関連犯罪事件を処理する際に、企業コンプライアンス改革の試行適用条件に合致するものに対して、第三者監督管理メカニズム管理委員会の選任からなる第三者監督管理組織に渡し、関連企業のコンプライアンス承諾に対して調査、評価、監督、考察を行うことを指す。考察結果は検察が法に基づいて事件を処理する重要な参考とする。
『ガイドライン』および10の典型的な事例から、刑事コンプライアンスを適用するための全体的な流れを大まかにまとめることができます。

新しい罪や未把握の犯罪事実の発見によりコンプライアンスの適用が中止される

第三者組織は、事件に関与した企業またはその人員がまだ事件処理機関に把握されていない犯罪事実または新たに実施された犯罪行為を発見した場合、第三者監督評価プログラムを中止し、事件の処理を担当する人民検察院に報告しなければならない。

サードパーティの組織メンバーは、さまざまな分野や業界から来ています。

2021年12月、係争企業コンプライアンス第三者監督評価メカニズム管理委員会は第1陣の第三者メカニズム専門家を公表し、第1陣の「ナショナルチーム」第三者メカニズム専門家に相当する。メンバーは207人で、招聘期間は2年。2022年2月、北京でも第1陣のリストが発表され、160人となった。国家レベル及び北京で公表された人員リストの中には、第三者組織のメンバーは自律所、会計士事務所、税理士事務所、知的財産権、鑑定などの仲介機関もあれば、金融、生物、農業、自動車などの異業種の従業員もいて、さらに市場監督管理局、知的財産権局、大学の専門家や学者などもいる。

第三者組織メンバーの監視

国家レベルでも地方レベルでも第三者機関管理委員会は、巡回検査チームを設立し、関連組織と人員の第三者機関関連業務における職責履行状況に対して事前に知らせない現場抜き取り検査と追跡監督を展開しなければならない。もし事件に関与した企業または関係者が第三者機関の運営期間中に、第三者組織またはその構成員に行為が不当であるか、違法犯罪の疑いがあると考えている場合は、選任に責任を負う第三者機関管理委員会に反映または異議を申し立て、または事件の処理に責任を負う人民検察院に訴え、告訴することができる。
関連企業はコンプライアンス適用の全プロセスに弁護士を招聘することができる

最高検が発表した最初のケースから、事件に関与した会社が弁護士を雇って刑事コンプライアンスに参加させた。弁護士が刑事コンプライアンスの適用に参加することで、コンプライアンス全体の全プロセスがほぼカバーされます。まず、弁護士はコンプライアンス建設について初評価を行い、企業のコンプライアンスリスクを全面的に排除し、詳細なコンプライアンス計画を制定することができる。次に、弁護士は初評価結果に基づいて事件処理検察院にコンプライアンス適用申請を提出した。また、コンプライアンスの考察期間内に、弁護士は第三者組織のメンバー、事件を処理する検察院及び事件を処理する検察院が要請した他の行政機関と協力して、事件に関わる企業の定期的または不定期の抜き取り検査を行うことができ、同時に企業が定期的に書面によるコンプライアンス計画を制定し、コンプライアンス計画の実行状況を報告するのを助けることができる。最後に、事件を処理する検察組織の聴聞会に参加したり、コンプライアンス報告書を作成したりして検察に報告します。

最高検は最近も大きな動きが絶えず、その組織は『係争企業コンプライアンス建設、評価と審査方法』を研究起草し、また『係争企業コンプライアンス改革試行参考文書』を編纂し、典型性と代表性のある係争企業コンプライアンス計画と関連制度などの重要な内容を収集し、各地の検察機関の事件処理の参考に供し、それによって地元の経済社会の発展の実際と大、中、小、マイクロなどの異なる企業特徴の「規」。

要するに、刑事コンプライアンスは「免罪符金」ではなく、「形式に流れる」でもなく、企業に対して改善意見を提出することを通じて、企業の諸制度とプロセスを改善し、企業のコンプライアンス建設を推進することである。企業に違法行為のために「勘定」をさせるだけでなく、企業の生存と長期的な発展のために基礎を築く。