刑事法のリスクとは、企業及びそれの従属員が犯罪の疑いまた犯罪の対象となり、企業財産権及び企業人員人身権に及ぶリスクを指す。民商事リスクが経済的損失だとしたら異なり、刑事法のリスクは企業員に牢獄の苦しみを与え、企業に壊滅的な被害をもたらすこともある。近年、刑事犯罪の疑いで倒産したり、刑務所に収監された民間企業や企業家が増加しているため、刑事法律は企業や企業家に懸かる「剣」であり、企業や企業家は少なくても油切れすれば、リスクに遭うことになる。

しかつ、多くの企業の責任者は刑事法律の予防意識に欠けており、主な精力と時間を企業の管理に集中し、重点は企業の発展と強大化であり、企業経営による民商事の法のリスクを意識し、回避することができるが、企業とその自身が直面する可能性のある刑事法律リスクを無視している。多くのケースが私たちに教えてくれた：刑事法律リスク防止制御を無視した結果は企業と企業家が耐えられない痛みであり、刑事法律の結果は企業を一瞬にして瓦解させ、企業家の人生を一瞬にして覆ったことに十分である。では、刑事法律リスクをどのように防止し、どのようにリスクが到来した時に正しく対応するか、本文は重点的に企業刑事法律リスク防止制御の意義と経路について述べる。

一、刑事法律リスクの危害

刑事訴訟の手続きは国家公権力が主導しており、捜査机関の立件から犯罪容疑者であれ被害者であれ、司法机関に協力するしかない。民事訴訟の手続きでは、当事者は訴訟を外して和解したことができ、自己の権利を主張したことができる。刑事訴訟の継続では、当事者が撤退や和解できる範囲は小さく、法定の条件に合致する必要があり、司法机関の同意を得る必要があることが重要だ。そのため、刑事法のリスクの結果は制御できない。以下の筆者は4つの方面から刑事法のリスクに対する検討を展開し、刑事訴訟手続きの推進によって現われた4つの結果とも言える。

（一）経営が阻害される

刑事訴訟手続きの推進には、強制措置の運用が伴うことが多い。例えば、容疑者の刑事拘留や逮捕、企業の口座の凍結、関連する財産の差押さえ、差押さえなど、刑事強制措置がいったん決定されれば逆転することは難しい。人身の自由が制限されると、外部との通信、連絡が非常に困難になり、生産、経営を展開することはほとんど不可能になる。企業の口座が凍結され、財産が差押されたら差押されたられると、正常な取引きが制限されて奪われて、企業の基本的な経営活動を維持したいと思っても難しい。多くの企業が犯罪の疑いで強制措置を取られた後、基本的に休業したのは操業停止の状態にある。刑事訴訟が終結すると、だから元気が出て、かまっての繁栄を回復するのは難しい。

（二）のれんの損傷

商業的信用の形成は長い蓄積過程であり、解消するのは一瞬のことである。刑事訴訟の手続きはすべて公開されており、企業が罪に触れると、すぐに社会の各方面に理解され、特に登場企業が関わる訴訟は開示されなければならない。インテネットやセルフメディアが発展している今日、ニュスは数分で全国に伝わり、有名な企業はほど広くなります。企業の罪に関わる情報が公開されると、その経営能力、返済能力、存続能力が問われ、パートナや顧客は通常、債務の早期履行や取消、協力の中断を要求する。また、刑事訴訟が企業に与える悪影響は長く続き、容易には解消されない。のれんは企業の生命線であり、いったん損害を受けると、企業への打撃は大きく、致命的なな打撃でもある。多くの企業が偶然の出来事で名誉を傷つけ、経営を継続できずに倒れた例は珍しくない。企業が存続できるとしても、長い時間をかけて、ビジネスの信頼を再構築するためにどれだけの労力を費やしているか。

（三）人身権と財産権が奪われる

長い刑事訴訟を経て、有罪判決が下りると、企業員の人身権と企業財産権は重い処分を受けることになる。企業は罰金を科され、企業の経済力をある程度弱くされる。企業家の人身権は程度によって奪われ、経済犯罪は死刑が廃止されたが、最高刑は無期懲役であり、起点刑も通常3年以上の懲役である。企業関係者にとっては、数年以内に人身の自由を奪うことでなく、より長期的にマイナスの影響がある。会社法の規定により、企業員は経済犯罪で刑罰を受けた後、将来会社に勤めることになり、一定の制限を受けることになる。汚職、賄賂、財産の横取り、財産の流用、あるは社会主義市場経済秩序の破壊のため、刑罰を言い渡され、執行期限が5年を超えず、違法で営業許可証を取消され、閉鎖を命ぜられた会社、企業の法定代表者を業務とし、個人の責任を負う場合、同社、企業が営業許可証を取消された日から3年を超えていないと会社の取締役、監査役及び高級管理職を務めてはならない。

（四）企業の終末のリスク

孫学光氏は「中国企業の寿命調査」という文章の中で、我が国企業の平均寿命は6-7年であり、中小企業、民間企業の寿命はより短く、平均は2.9年しかないと指摘したが、その重要な原因の一つは企業が有効なリスク防止、特に刑事リスク防止に不足しており、企業が刑事事件の疑いを持ち、終末のリスクに直面していることである。犯罪の疑いがある企業は営業許可証を取消しなければならないという刑法の規定はないが、実際には企業の継続を大きく阻害し、存続できないことにもなっている。特に民間企業は、健全な現代管理制度がなければ、企業責任者の人身依存性が強く、企業責任者に刑が渡ると、経営していく人はいない。彼の人が経営でできるようになっても、企業の名誉は毀損され、経営にいく。刑事訴訟は通常、企業の資金シェアが切れ、主要経営責任者が仕事ができない、名誉が大きく損なわれて市場や顧客を失うなどの直接的な結果を招き入れ、いずれも企業に終末のオリックスをもたらす可能性がある。

二、刑事法律リスク防止制御メニズムの構築

刑事法律リスク防止制御メニズムの構築には、理念、人、制度の3つの要素が必要だと考えている。理念とは、従来の刑事法のリスクを重視していなかった思想を転換し、刑事法のリスクの予防？コントローラを企業の存亡の高さに置いて認識することを指す。人とは、刑事法律上のリスクを防ぐために専門のない人、専門のない人が必要だということです。
制度は筆者が重点とする上で述べられなければならない内容であり、制度建設はリスク防止の主要な手段とルーターであり、完全な制度は人事交代の影響を受けず、安定して継続する上で機能することができる。制度が機能する段階から分けて、制度建設は3つの方面に分けて、それぞれ事前予防メニズム、事中処メニズムと事後完備メニズムである。

（一）事前予防メッカニスム

事前予防メッカニスムは完備した内部管理体制とリスク防止早期警報メッカニスムを通じて、転ばぬ先の杖、刑事法律リスクの発生を回避する。刑事法律「ファイアウォール」を構築することにより、未然に防止し、法のリスクを企業の発展の外に遮り、企業に持続可能な発展を実現させる。事前予防メッカニズムを確立するには、次のようにいかないかのステープルを経ればならない。

1.リスクポイントを検索し、企業の人間ドックを行う。企業は経営範囲、経営モデル、管理制度によって存在するリスクが異なるため、一般的な風制御度を持つものはない。予防メニズムが機能するには、裁縫をしなければならず、各段段段に潜むリスクを正しくすればならない。そのため、企業の各制度、経営の各段階に対して包括的なナスリングを行う、脆弱性、リスクが存在する可能性のある場所を探る、次のステップに向けた風制御度を構築するために信頼できる基礎を築く必要がある。リスクポイントを探るには、一般的に次のような方法があります。1つは、企業の各持ち場の役割、特に役員の持ち場の役割を点検することです。主に権力行使の条件とプログラムが監視されていない脱管段階があるかどうかを調整し、それによって役員が恣意的に行動できることを防止する。ある企業の株式主兼社長のように、他の株式主と経済の争いが発生したため、企業の数千万を横取りし、他の株式主は期出をせざるを得ず、司法机関を通じて金を取り戻したことができた。制度が整備されていれば、その株式主は職務権を利用して数千万を自分の愚か者に入れられることができるだろうか。2つ目は、人事管理、財務管理、経営管理制度などを含む企業の管理制度を整理することです。違法な規定がないか、監督の制約を受けないかどうかを重点に置く。ある企業会計が数百万人の会社をこの株を持って行って、お金を稼いで戻ってくると思っていたが、数ヶ月後には全く弁償していました、返済能力がなかった。彼が自首するまで、職場は何百万も流用されていることに気づいた。さらに不完全な財務制度が会計に乗れる機会を与えた。その3は、企業がですに発生した事件（刑事と民事を含む）を収集する？整理して、特徴をそのままめて、企業が生まれやすくするリスクポントを見ることである。ある有名な牛乳企業のように、牛乳配達員が注文者にお金を受け取るが、牛乳配達員に適時に納めるように要求していなかった。ある牛乳配達員は6万元ほどの代金を手に積み上げた後、張ろうとしてなり、金を持って逃げた。牛乳配達員に代金の遅滞なく上納することを要求すれば、この事件は起きられないかもしれない。

2.リスク防止制御メタニズムを構築する。前述のリスクポイントを検索した上で、既存の法律規定と照らし合わせて、リスクのある制度を修正しました、新しい防犯制度を構築しました。一部の企業制度自体には違法な内容が存在し、例えば、一部の企業は販売員に比例して顧客にリベートを与えることを許可し、また完全な清算プロセスがあり、この行為は典型的な企業贈収賄罪である、一部の雇用に権利を与えれば、監督制約が不足し、職権乱用のために隠蔽された危険性を残している企業制度もある。一部の企業は財務制度の監督管理が難しく、一部の人のために穴を掘って空間を作っている。また、企業の財物の保管制度の不用意が明らかになり、窃盗や横取り行為に乗じられる機会があったなんて、一足飛びではない。
リスクの危険性がない制度には、まず、制度自体の規定は合法的にコンプレッションシステムしなければならず、法律に合致するだけでなく、政策、主管部門の規定、党内の規定などにも合致しなければならない。国有企業の財産権と人事権が民間企業と異なる場合、その行使はより多くの制限を受け、より多くの手続きを履行しなければならない。次に、各権力力は監督しなければならず、制約があり、監督の制約を受けられない権力力が乱用される可能性は極めて大きい。モンテスキューは「制限のある場所まで権力力を乱用するのは当然の権利者だ」と言ったことがある。第三に、対象外の重大な投資と引取行為は刑事コンプリート検査を経なければならない。通常、会社の重大な投資と引取行為は法律のコンプレイン審査を受けるが、いずれも民法、経済法の角度から、刑法の角度から審査することはほとんどない。しかし、刑事コンプレイアランスの審査は必要であり、例えれば、会社の資金集め行為の境界を把握していないと公的預金の不法吸収罪に問われ、会社のロン行為もロン詐欺罪、ロン詐欺罪、高利転貸罪に問われる可能性がある。

制度建設には定期的な法的訓練と宣伝を含め、全従属業者に刑事法面の訓練と宣伝を行うことができる。一方では、基本的な法的一般的な犯罪とその成因を理解し、企業の日常経営の過程で、罪と非罪の境界を正確に把握することである。確かに刑事法についてわかっていない企業もあり、犯罪から遠いような気がしますが、実際には、少なくても油が切れば刑法に触れることがあります。例えば、ある企業の従属従業員がボナスや職場でトラブルを起こし、その従属従業員は怒って、職場のパソコンなどの財物を運び出し、職場から窃盗で教えられた。一方で、企業の従属者に身近な真実のケースで注意を促し、自らすすみ、貪欲を抑え、犯罪から遠ざかるような警告教育を行っている。

3.検査を実施する。制度の最も重要な生命力は制定ではなく、実行にある。だから制度を制定した後、空文になって高閣にするのでなく、常に実行状況をチェッカーしなければならない。検査を通して、徹底？実行過程に存在する問題を発見し、適時に解決したのは改訂する。一般的に言えば、監督制約のある場所であれば、必ずプログラムコートを増やし、効率を下げ、さらに重要なのは権力主体の自由裁量権を制約しているため、権力主体の積極的な抵抗と消極的な回避を受けることになる。企業が経営主体であることを懸念する声もあり、市場の変化に迅速に対応し、意思決定をタイムリールに行う必要がある。権力力が過度に監督されると、権力力主体は手足を縛られ、意思決定の効率とリーダーシッピングに影響を与えること、企業の経営能力に影響を与えることを与える。筆者はこのような懸念は必要ではなく、権力力の監督制約の多くはプログラムのためにあり、権力力の行使に対して1回多くの論証を与え、1つ多くのチーズを与え、権力力の恣意と軽率を回避し、最終的には権力力主体が意思決定を行うことであると考えている。そのため、権利力行使の過程と制度執行の状況を点検し、職権乱用や監督制約プログラムが省略されていることを発見したら直ちに正し、制度の健全性と規範性を強化しなければならず、誰も制度の制約から離れてはならない。

（二）事中処理メタカニズム

法のリスクが到来し、具体的な危害結果がまだ到来していない場合は、積極的に協力し、確実に対応し、適切に処理し、最低レベルの損害結果を勝ち取らなければならない。その際には、早めの対応をするように、タイミングを急いでください。適時に処置すれば、リスクを解消する可能性があり、リスクを下げる可能性もあり、少ないとも受動するに動けることができる。リスク対応には、主に次のような一環があります。

1.調査して理解し、リスクカテゴリーを識別する。刑事リックが来ると、専門家に相談しなければならない。通常、これらの場合はすぐに行動しなければならない：ある具体的な事項について司法机関、監察部門、税務部門に尋ねられた、立件調査された、会社また個人が告発され、教えられる、単位財産に重大な損失が発生した場合、協力会社また個人は、当該会社と関連する業務のために刑事立件された。さまざな状況があり、制御不能な刑事リクがあることを意識すれば、すぐに専門家に助けを求めなければならない。
専門家は刑事法律上のリスクが存在するかどうかを診断し、企業や自然人が従属している関連活動が犯罪に関連しているかどうかを全面的に調査し、これからの引取と経営活動の詳細を理解し、分析する。調査を通じて理解し、行為の法の性質を確定し、普通の民事法律関係であれば民事訴訟で解決することができる、行政処分に直面する場合は、行政処分法と関連法規、規則などの規定に基づいて、行政処分に積極的に対応しなければならない。刑事法律にからまる場合は、それぞれの行為の性質や重大度について、法律の規定に基づいて、それからの行為がどのような罪を構成し、どのような結果になる可能性があるかを明確に指摘する。

2.最適な対応策をとる。リスクの性質とタイイプを明確にした後、直接に対応措置を取られなければならない。企業が侵害されるリスク、例えれば契約詐欺、盗難などに対して、立件前に企業とその法定代理人に刑事教示を補助、指導し、捜査機関の立件捜査を推進し、そして捜査過程で公安機関の仕事に協力し、できるだけ早く疑い者をロックし、関連財を差押え、差し押さえ、経済損失を挽回しなければならない。企業が犯罪の疑いを持っていては、法律の許す範囲内で、具体的な救済措置を提出したり、行為の性質を変えたり、罪を軽減したりしなければならない。脱税犯罪の疑いがある場合は、直接に税金を追納しなければならない。融資詐欺、融資詐欺罪などの疑いがある場合は、すぐに融資を返済しなければならない。契約詐欺の疑いがあり、直接に応じた金を返済し、対応する債務を返済し、対応する契約を補完するなど、企業関係者は職務上の横取り、収賄、贈収賄などの犯罪の疑いがある場合、直接に盗品を返却し、自首した。要るには、刑事リスクが到来し、座って死んで待つことができない限り、自発的、正確に対応し、無罪化処理や罪の軽処理を勝ち取り、企業とその人員のために最大の利益を勝ち取らなければならない。

3.専門家が協力して刑事訴訟に参加する。刑事訴訟の手続きに入る場合は、専門家の協力が必要です。刑事訴訟の手続きは公的検査法の3つの部門に関連し、刑法、刑事訴訟法と無数の司法解釈を適用し、事件は捜査、捜査逮捕、捜査起訴、裁判などの基本的な一環を経て、また控訴したのは抗訴、再議、再審検査、再審申請などの段階を経て、実体も手続きも比較的複雑で、一般の人はよく知っていておらず、刑事弁護に専攻しているのでない弁看護師を含めても適任でない