2021年12月29日、「薇亜」が巨額の税務補罰金を計上したのに続き、わずか1週間で「張庭林瑞陽夫妻会社のマルチ販売疑惑が捜査・処分された」という調査が発表され、24時間で読書量は7億8000万を突破した。この事件は多くの法的問題に関連しており、消費者としてどのように権利を維持するのか。この「マルチ販売」行為である各級の参加者はどのような法的責任を負い、どのようにして自分の合法的権益を保障すべきか。製品の品質問題で繰り返しクレームを受けたことがありますが、なぜ経営を続けることができ、製品の品質責任を負うべきか、どのように負うべきか。なぜ公安機関ではなく市場監督管理局が調査を担当しているのか。マルチ販売行為について犯罪の疑いがあるかどうかは、どのような罪にかかわる可能性がありますか。上述の多くの法律問題は民事、行政、刑事法律の各分野の範疇に関連し、すべて専門家が深く研究して解決する必要がある。

私たちは今、今回の事件をきっかけに、法律法規がマルチ販売とマルチ販売をどのように認定するかの表現形式を簡単に紹介し、企業経営にコンプライアンスのベースラインを守るよう呼びかけています。

一、インターネット時代に企業コンプライアンス事件が頻発し、影響が大きい

「コンプライアンス」という2年間は非常にホットな言葉です！ここ数年来、国内外の特殊な環境の下で、我が国の重大なコンプライアンス事件が頻発し、結果が深刻で、影響が大きく、社会の関心を集めている。企業コンプライアンス管理も弁護士、法学界、企業、検察システムなどの高周波討論のホットな問題となっている。

2018年、中国の2大科学技術大手が相次いで米国に制裁され、中国は企業の海外運営のコンプライアンスをかつてないほど重視した。

2019年1月から6月にかけて、世界銀行に制裁された中国企業は815社に達した。

2020年4月、中央銀行営業管理部は商銀信に対して処罰し警告し、累計16条の違反、合計処罰額は1億1600万近く、

2021年4月、市場監督管理総局はアリババの独占禁止調査を発表し、合計182億2800万の処罰金を科した。

2021年7月、国家網信弁公室は滴滴、BOSS直任に対して企業コンプライアンス調査を開始し、新規ユーザーの登録を停止した。12月3日、滴滴出行はニューヨーク交通所の退市作業を開始し、香港上場の準備作業を開始した。

2021年、200以上の人気科学イノベーションボードと創業ボードのIPO予定企業が相次いで終了した。

2021年12月20日、「薇亜」「税務計画」は13億4100万元の罰金を科した。

2021年12月29日、上海ダルウィ貿易有限公司の「インターネットを利用したマルチ販売活動の疑い」を捜査した。

二、企業コンプライアンス管理は現在の新しい情勢の新たな要求である

（一）我が国におけるコンプライアンス管理の発展過程

コンプライアンス管理の理念と実践は1970年代末に「三資」企業によって中国に導入された。2018年から、我が国のコンプライアンス管理は芽生え、スタート段階から急速な発展段階へと転換した。

2006年、国務院国資委は『中央企業全面リスク管理ガイドライン』を公布した。同年、中国銀監会は「商業銀行コンプライアンスリスク管理ガイドライン」を公布した。

2008年と2010年、財政部など5部委員会は内部統制の基本規範とその関連ガイドラインを発表した。

2016年4月、国務院国家資本委員会は「一部の中央企業におけるコンプライアンス管理システム建設の試行業務の展開に関する通知」を印刷、配布し、5社の中央企業を試行単位としてコンプライアンス管理の試行を展開した。

2017年5月、中央深改組は第35回会議を開き、「企業の海外経営行為の規範化に関するいくつかの意見」を審議、採択し、「企業の海外経営行為コンプライアンス制度の整備を強化する」ことを提案した。

2017年12月、国家品質検査総局と国家標準化管理委員会は『コンプライアンス管理体系ガイドライン』（GB/T 35770-2017/ISO 19600：2014）を公布した。

2018年11月、国務院国資委は『中央企業コンプライアンス管理ガイドライン（試行）』を印刷、配布し、中央企業のコンプライアンス管理システムの構築に対して要求と提案を提出した。『ガイドライン』の登場により、コンプライアンス管理を独立した仕事として科学的に位置づけたのは初めてだ。

2018年12月、国家発展改革委員会など7つの委員会が共同で「企業海外経営管理ガイドライン」を発表、実施した。『ガイドライン』は海外経営活動の全プロセス、全方位コンプライアンスを強調すると同時に、対外貿易、海外投資、対外請負工事、海外日常経営などの4種類の主要活動に重点を置き、具体的なコンプライアンス要求を明確にし、企業のコンプライアンス管理レベルの持続的な向上を推進するためにより具体的な行動ガイドラインを提供した。

（二）コンプライアンスの新しい情勢と新しい要求

中央文書「法治中国建設計画（2020-2025年）」は、コンプライアンス意識を確立し、法を守り誠実で、合法的に経営することを企業に明確に要求している。

国家資金委員会も、ガバナンスの整備、経営コンプライアンス、管理規範、法を守り誠実である法治中央企業の構築という目標を明確に掲げ、コンプライアンス管理の強化を重要な内容としている。

2018年、国資委は専門的に『中央企業コンプライアンス管理ガイドライン』を印刷配布し、その後続々とシリーズガイドを公布し、コンプライアンス管理を全面的に推進した。2021年12月3日、国務院国資委は「中央企業『コンプライアンス管理強化年』業務配置会」を開き、2022年をコンプライアンス管理強化年と定めた。

2021年3月18日、人的資源社会保障部は国家市場監督管理総局、国家統計局と共同で企業コンプライアンス担当者など18の新しい職業情報を社会に正式に発表した。

2021年4月13日、ISO 37301：2021「コンプライアンス管理システム要件と使用ガイドライン」が正式に発表され、7年前のISO 9600：2014「コンプライアンス管理システムガイドライン」に代わって実施された。ISO 19600と比較して、ISO 37301の最大の違いは、コンプライアンス管理システムが着地でき、認証に使用でき、大手企業だけでなく、中小企業もこの基準を利用して管理することができることです。

三、企業コンプライアンス建設の現実的緊迫性

2020年3月以来、最高検は企業コンプライアンス改革の試行を展開している。すなわち、検察は処理した企業関連刑事事件に対して、法に基づいて逮捕、不起訴の決定を許可しないか、自白に基づいて刑を認める寛大な制度から軽い刑の猶予を提案している。同時に、企業が具体的な犯罪の疑いがあることに対して、事件を処理する実際と結びつけて、事件に関わる企業にコンプライアンス承諾をし、積極的に改善・実行するよう促し、企業のコンプライアンス・コンプライアンス経営を促進し、企業犯罪を減少・予防し、司法事件を処理する政治効果、法律効果、社会効果の有機的統一を実現する。

そのため、企業が違法の疑いや犯罪を構成している場合、企業がコンプライアンス管理制度を整備し、制度に従って実行している場合、寛大な待遇を受ける可能性があります。「ネスレ事件」が重要なヒントを与えたように、企業コンプライアンス管理制度が健全な場合、販売員が業務を広めるために犯罪の疑いがある行為を実施した場合に刑事責任を問われると、会社はコンプライアンス管理制度が整備されているため、単独刑事責任を問われることを免れた。

そのため、これまでの粗放な発展はすでに現段階のコンプライアンス監督管理の強勢な来襲に適応しておらず、コンプライアンス事件の代価は重大であり、例えば巨額の行政罰金や刑事処罰を受けることは、企業と責任者にとっては絶滅の恐れさえあり、コンプライアンスだけが企業の効率的な稼働を保障し、持続可能な発展を保障することができる。法に基づくコンプライアンス経営理念を確立し、コンプライアンス文化を育み、コンプライアンス経営管理レベルを向上させ、企業のより良く、より速く、より安定した持続可能な発展を支援する。