2021年12月29日、「薇亜」が巨額の税務補罰金を計上したのに続き、わずか1週間で「張庭林瑞陽夫妻会社のマルチ販売疑惑が捜査・処分された」という調査が発表され、24時間で読書量は7億8000万を突破した。この事件は多くの法的問題に関連しており、消費者としてどのように権利を維持するのか。この「マルチ販売」行為である各級の参加者はどのような法的責任を負い、どのようにして自分の合法的権益を保障すべきか。製品の品質問題で繰り返しクレームを受けたことがありますが、なぜ経営を続けることができ、製品の品質責任を負うべきか、どのように負うべきか。なぜ公安機関ではなく市場監督管理局が調査を担当しているのか。マルチ販売行為について犯罪の疑いがあるかどうかは、どのような罪にかかわる可能性がありますか。上述の多くの法律問題は民事、行政、刑事法律の各分野の範疇に関連し、すべて専門家が深く研究して解決する必要がある。

私たちは今、今回の事件をきっかけに、法律法規がマルチ販売とマルチ販売をどのように認定するかの表現形式を簡単に紹介し、企業経営にコンプライアンスのベースラインを守るよう呼びかけています。今後もコーポレートガバナンスの観点から、企業コンプライアンス管理に関する問題を深く検討していきます。

イベントの簡単なレビュー

2021年12月24日

「李旭反伝詐欺防止チーム」の微信公衆番号は、石家荘市裕華区市場監督管理局から検証状に関する返事を受けたと発表した。回答によると、複数の大衆通報審査によると、2021年6月5日、同局は上海ダルウィのマルチ販売容疑者の立件調査を行い、上級機関に逐次報告した。石家荘市裕華区市場監督管理局は、上海ダルウィが金融機関を利用してマルチ商法関連資金を移転または隠匿したため、同局は法に基づいて人民法院に保全措置を申請しており、現在事件はさらに調査中だと回答した。

2021年12月28日夜

石家荘市裕華区市場監督管理局によると、上海市達威貿易有限公司はインターネットを利用したマルチ商法活動の疑いで調査された。

2021年12月29日未明

微博アカウントTST庭は「上海ダルウィ貿易有限公司は合法的に経営している会社で、設立以来一貫して政府の指導に従い、合法的な経営を堅持し、法に基づいて納税してきた。河北石家荘政府がリスクの排除を指導してくれたことに感謝しており、現在公示運営はすべて正常で、当社は積極的に関連部門に協力する」と秘密裏に答えた。

2021年12月30日

石家荘市裕華区市場監督管理局の関係者は、関連マルチ販売組織は2013年から、スパンが長く、人員が多く、関連資金が大きいという3つの特徴があり、現在は財務監査段階に入っていると再び声を出した。

マルチ商法とは？

マルチ販売が違法であることはよく知られていますが、実際の生活ではマルチ販売のコートに誘惑されやすい人が多いのではないでしょうか。では、マルチ販売とは何でしょうか。マルチ販売の本質は「ポンコツ詐欺」であり、一般的には人を引き連れて販売する不法な活動であり、法律法規はどのようにマルチ販売行為を定義しているのだろうか。

「マルチ販売禁止条例」第2条によると、本条例でいうマルチ販売とは、組織者または経営者の発展者が、被発展者に対して直接または間接的に発展した人員の数または販売実績を根拠に報酬を計算し、給付すること、または被発展者に一定の費用を納めることを条件に加入資格を取得することを要求するなどの方法で不法な利益をむさぼり、経済秩序を乱し、社会の安定に影響を与える行為をいう。

マルチ販売の表現形式はどれらがありますか。

『マルチ販売禁止条例』第7条はマルチ販売行為の3中の典型的な表現形式を明確に列挙した：

（一）組織者又は経営者が開発者を通じて、被開発者が他の人員を発展させて加入させることを要求し、発展させた人員に対して直接又は間接的に発展させた人員の数を根拠として報酬（物質奨励及び他の経済利益を含む、以下同じ）を計算及び給付し、不法利益をむさぼる場合、

（二）組織者又は経営者が開発者を通じて、開発者に費用を納めるよう要求したり、商品を購入するなどの方法で費用を変更して納めることにより、他の者が加入する資格を取得したり発展させたりして、不法な利益をむさぼる場合、

（三）組織者又は経営者が開発者を通じて、被開発者に他の人員の加入を発展させ、上下線関係を形成し、かつオフラインの販売実績を根拠にオンライン報酬を計算し、給付し、不法な利益をむさぼった場合。

インターネット技術の発展に伴い、新しいタイプ、新しい手段のマルチ販売モデルも続々と現れている。

企業経営はコンプライアンス・ベースラインを遵守する必要がある

企業コンプライアンスとは、企業及びその従業員の経営管理行為が法律法規、監督管理規定、業界準則及び企業規約、規則制度及び国際条約、規則などの要求に合致することを指す。明らかに、上海ダルウィ貿易会社の今回の事件は企業の規則違反による重大な事件である。石家荘市裕華区市場監督管理局が12月23日に「李旭反伝詐欺防止チーム」に送った「検証状に関する返事」の内容によると、上海ダルウィ貿易有限公司は「インターネットを利用してマルチ販売活動に従事している疑いがある」という。

上海ダルウィ貿易会社の規則違反行為は極めて大きなコンプライアンスリスクをもたらし、コンプライアンスリスクとは、企業とその従業員が規則違反行為により、法的責任を引き起こし、関連する処罰を受け、経済的または名誉的損失、その他の負の影響を与える可能性を指す。現在の事件はまだ調査中であるため、今回の規則違反事件による法的リスクは次の3つの状況にある可能性があると初歩的に判断した：

1つは、張庭林瑞陽夫妻と会社の行為が虚偽の宣伝に関連していると認定し、マルチ販売と認定しない場合に発生する法的結果と会社と関連責任者への処罰が最も軽いと認定したことである。

2つ目は、検証を経て関連行為がマルチ販売を構成していると認定し、会社及び関連責任者に対して『マルチ販売禁止条例』に基づいて行政処罰を行った。

第三に、石家荘市裕華区市場監督管理局は会社と関係者の行為が犯罪の疑いがあると判断し、公安機関に引き渡して立件調査を行い、最終的に刑事法律に基づいて組織、マルチ販売活動を指導した罪及びその他の刑事責任を追及し、この場合、張庭林瑞陽夫妻はほとんど寝返りを打つ可能性がない。

企業経営はコンプライアンスの最低ラインを遵守すべきであり、コンプライアンスは企業の健全な経営の内在的保証である。同時に、企業はコンプライアンスリスク管理を重視し、コンプライアンスリスク管理は企業運営管理の全過程を貫徹しなければならない。コンプライアンス管理は企業のリスク防止制御を支援するだけでなく、企業が法律の赤い線に触れることを防止するだけでなく、企業が突発的な事件が発生した際に予定された管理制度を通じてリスク制御を実現し、より大きな損失を回避することもできる。

 （本文はネットの自動翻訳による訳文であり、ご参考まで。）