中興会社の米国輸出規制に関する事件は、外国企業の米国輸出規制制度違反の深刻な結果を反映している。中興公司がその後取ったコンプライアンス改善措置は、他の企業にも対応策と参考を提供した。中興公司に対する米政府の制裁決定に、中国政府関係部門は迅速に対応した。

我が国の商務省は声明を発表し、米国の関連やり方に強い不満と断固反対を表明した。中国側は一貫して米国側が国内法を利用して中国企業を制裁することに断固反対し、米中経済貿易協力と両国関係を損なわないように米国側にこのような誤ったやり方を取らないよう促している。2017年3月7日、米商務省のウィルバー・ロス長官は、中興通訊株式会社（以下「中興会社」）がイランへの電信設備の不法輸出を認め、「米国輸出管理条例」および「イラン取引・制裁条例」に違反していると発表した。中興公司はすでに米政府と和解し、罰金額は11億9000万ドルと過去最高を記録した。本文は米国政府の処理案が合法的か合理的かどうかは議論しないが、この事件は外国企業の米国輸出規制制度違反の深刻な結果を客観的に反映し、このようなリスクを無視する中国企業に警鐘を鳴らした。中興公司がその後取ったコンプライアンス改善措置は、米国の輸出規制制度の影響を受ける可能性のある中国企業にも対応策と参考を提供した。米国の輸出規制制度は、米国政府が機密機器、ソフトウェア、技術の輸出を制御することを解析し、国家安全利益と外交政策目標を促進する手段としている。米国の輸出規制制度は主に2種類の製品と技術：軍事と防衛目的のための製品と技術、および軍民両用の製品と技術。中国企業が関わるのは往々にして後者に対する輸出規制である。米商務省傘下の産業・安全保障局（BIS）は軍民両用製品の輸出規制の主要な執行機関であり、軍民に対する両用製品と技術輸出の許可と承認。しかし、輸出申請を具体的に審査する過程で、米商務省は、米国務省、国防省、エネルギー省、米航空宇宙局など、関連製品や技術に詳しい他の関連省庁に決定権を委ねる可能性がある。米国の輸出規制に関する立法には、主に「輸出管理法」「武器輸出規制法」「国際突発事件経済権利法」及び関連法規、規則、ガイドラインが含まれる。このうち、「輸出管理法」は、米国商務省が他の政府機関と協力して、米国原産の軍民両用貨物、ソフトウェア、技術の輸出や中継を規制することを許可した。多国間制度で定められた輸出規制規則に加えて、米国商務省は外交政策（特に米国国務長官が国際テロの支持国と認定したこと、国内で一方的または国連制裁を受けた一部の国、実体、個人に対して）に基づいていくつかの輸出規制と再輸出規制を実施している。米国の輸出規制製品リストには、主に商業規制リスト（CCL）、米国兵器リスト（USML）、核管理委員会制御（NRCC）の3つが含まれている。中国企業と個人の輸出規制に関わる軍民両用製品と技術は、商業規制リストに規定されている。輸出業者は規制リストの中の物品の輸出のために許可証を申請しなければならない。米国政府はライセンス申請を審査する過程で、通常次の要素を考慮する：申請者資格、取引に参加するすべての当事者の状況、最終ユーザーと用途に基づいて、輸出予定製品の品質と数量の適切性を確定する、輸出しようとする行為に存在するいかなる法的障害、国家安全保障に対する輸出行為の影響輸出行為が外交政策に与える影響には、地域の安定性、人権問題、多国間規制制度に与える潜在的な影響が含まれるが、これらに限定されない。外国企業は、ある米国製品の輸出が可能か、または輸出に許可証が必要かどうかを判断する際には、次の31つ目は、関連製品が規制リストに登録されているかどうかを確認すること、第二に、製品の最終目的地が規制されているかどうか、輸出に許可証が必要かどうか、第三に、製品のエンドユーザーと最終用途が制限されているかどうか、輸出に許可証が必要かどうか。一定の域外管轄効力を有する米国「輸出管理法」第734.4部によると、米国輸出規制制度は以下の状況で域外効力を有し、外国輸出業者の特定の国と地域への輸出行為に適用される：関連製品は米国で製造され、外国製の製品は部品や原材料として米国製品を使用し、成分が一定の割合を超えている、外国製品は米国の技術やソフトウェアを用いて生産されている。あるいは、米国国外にあるが、米国の技術やソフトウェアを使用して建設された工場で生産された外国製品。米国の輸出業者が中国子会社の米国親会社であれ、中国親会社の米国子会社であれ、最終用途とエンドユーザーの制限的には、最終用途が制限された製品を米国国境から出荷したり、両用技術を制限されたエンドユーザーに渡したりすることで、関連企業や個人が米国輸出規制法の制裁を受ける可能性がある。米国企業の米国輸出規制法違反は民事処罰（企業は高額罰金）、行政処罰（企業は将来の輸出権利を失う）、刑事処罰（企業幹部は監禁に直面する可能性がある）を受ける。米国の輸出規制法に違反した外国企業は、米国政府によって「エンティティリスト（Entity List）」（Entity List）に登録される可能性があります。つまり、米国の国家安全保障や外交政策に反する利益活動に関与している企業や機関とみなされます。また、輸出規制法規に違反した企業は、米国政府によって米国内で没収される可能性がある。あるいは「指定制裁リスト」に登録され、米国での資産を凍結し、米国での取引を制限する。中興公司に対する米政府の制裁決定に対し、中国政府関係者は迅速に対応した。我が国の商務省は声明を発表し、米国の関連やり方に強い不満と断固反対を表明した。中国側は一貫して米国側が国内法を利用して中国企業を制裁することに断固反対し、米中経済貿易協力と両国関係を損なわないように米国側にこのような誤ったやり方を取らないよう促している。企業経営の面から見ると、中興会社は世界第4位の通信設備メーカーであり、米国に10万以上の雇用を提供し、多くの米国のサプライヤーと広範な利益チェーンを形成しているが、世界的にはコアなチップ技術が米国のサプライヤーの手に握られている。米政府が中興会社を「実体リスト」に入れた後、米国のサプライヤーが中興会社への供給を禁止すると、中興会社は正常に運営と生産ができなくなり、既存の市場シェアを失い、想像できない損失をもたらすことになる。これにより、中興会社は米政府と裁判所の処罰決定に逆らうことができなくなった。中興会社案は中興会社の渉米輸出に戻した規制事件では、米商務省は中興公司がイランに不法に輸出し、米国の輸出規制法規に違反したとして「実体リスト」に組み入れ、米国内の部品サプライヤーが中興公司に部品、ソフトウェア、設備などの技術製品を輸出することを禁止するための輸出制限措置を取った。この処罰は、中興が不法輸出を共謀し、司法行政を妨害し、連邦捜査官に虚偽陳述を提供したという米政府の3つの告発に基づいている。不正輸出の共謀とは、2010年初めから2016年4月にかけて、中興公司が法に基づいて米国財務省から外国資産管理局から輸出許可証を取得せずに、勝手に他人と共謀し、米国製品（特にサーバー、スイッチ、ルーター、蜂の巣ネットワークインフラの他の構成部分）を中国を通じてイランに輸出、再輸出、輸送することに同意したことを意味する。司法行政の妨害とは、2013年から2016年4月にかけて、中興会社が2013～2016年のイラン向け販売データにより、中興会社の弁護士は誤って司法省や連邦法執行官に虚偽の情報を提供し、大陪審の審査手続きを阻害した。虚偽陳述を提供するとは、2015年7月、中興公司が米国司法省連邦捜査局の法執行過程で虚偽陳述を行い、自身が米国の法律と法規を遵守していることを約束したことを意味する。米裁判所が明らかにした資料によると、米国がイランに対して行っている長期禁輸措置を回避するため、2010年1月から2016年3月までの間、中興社は「隔離会社」を設立する業務モデルを採用し、大量の米国製品をイランに販売した。2010年12月、中興公司はイランの顧客と契約を締結し、契約はイランの顧客、中興公司、北京八星公司（以下「8 S」という）と中興イラン有限公司の四方から締結された。同契約条項に基づき、中興公司は「自主開発設備」を提供し、プロジェクトに対して費用を徴収することに同意したネットワーク全体を管理する、中興イラン有限公司は現地で購入した材料とすべてのサービスを提供している。8 Sは「関連する第三者機器」を担当し、主に米国の輸出法に拘束された部品を指す。中興公司は8 Sを「隔離会社」とし、即ち8 S（中興公司ではなく）からサプライヤーに禁輸設備を購入し、契約に基づいてこの設備を提供することで、中興公司が米国の輸出制御製品から遠ざかり、中興公司を米国の輸出規制違反行為から隔離することができるようにする。しかし、8 Sは購入や輸送の歴史と商業的信用がないため、最終的には中興会社自身が契約に基づいて禁輸貨物を購入し、輸送することになった。中興公司は米国原産の貨物を隠すため、コンテナの中で自作の物品包装を使用し、税関申告書に米国の物品を明記していない。しかし、米国の輸出規制規定によると、隔離会社を設立するのは違法だ。その後の調査の過程で、中興会社はまた一連の措置を取った。このようなやり方を隠蔽することで、米国の輸出規制のより多くの関連規定に抵触した。2017年3月7日、中興公司は米国政府の輸出規制調査事件について米国政府と和解し、中興公司は約8億9000万ドルの刑事・民事罰金を支払うことになった。また、中興公司が米商務省工業・安全保障局に支払う予定だった3億ドルの罰金は執行猶予となり、最終的に支払う必要があるかどうかは、今後7年間の中興公司の和解協議の遵守状況にかかっている。裁判所が司法省の合意を承認し、米商務省工業・安全局が和解命令を発行した後、工業・安全局は中興会社を「実体リスト」から削除することを提案する。中国企業に対するコンプライアンス勧告中興公司が米国の輸出規制制度に違反して重罰を受けた事件は、米国政府の法執行が厳しく、輸出規制やその他の貿易規制を回避するいかなる違法行為も、深刻な法的結果を招くことを示している。統計表示、美国が近年、企業や個人の輸出規制違反で処罰している事件は年間100件前後。その中で、イランと中国に関する事件が多く、両者は処罰事件の50%前後を占めている。中国企業、特にハイテク企業は、米国企業と製品や技術の協力や購入業務があれば、米国の輸出規制法規の管轄を受けやすい。米国の輸出規制制度のコンプライアンスリスクに直面して、中国企業はまず米国の輸出規制制度を全面的に理解し、日常の輸出活動の中で取引製品、エンドユーザー、輸出先国が米国の輸出規制制度の制限を受けているかどうか、輸出取引に許可証を申請する必要があるかどうかを慎重に評価しなければならない。次に、米国の会社、中間業者、輸入業者との取引文書の中で、双方が各具体的な取引段階での責任と義務を明確に約束し、輸出規制規定に違反する行為を避けるべきである。また、企業は規制物品取引に関する文書収集、整理を確立しなければならない規制当局の調査を受けた際に、真実で正確な情報をタイムリーに提供して抗弁できるように、制度を合理的に保存し、関連取引記録を適切に保存する。大量の米国関連業務を有する輸出企業に対しては、上述の基礎措置を講じるほか、米国商務省工業・安全局輸出サービスオフィスの輸出規制・コンプライアンス部門が公表した「輸出管理・コンプライアンス計画」（EMCP）を参照して、完全な輸出コンプライアンスシステムを構築しなければならない。EMCPの制定は、企業が米国の両用製品、ソフトウェア、技術の輸出規制政策に準拠することを確保することを目的としている。輸出コンプライアンスの9つの要素を挙げ、経営陣の承諾、風解プロトコルの遵守状況を含む。裁判所が司法省の合意を承認し、米商務省工業・安全局が和解命令を発行した後、工業・安全局は中興会社を「実体リスト」から削除することを提案する。中国企業へのコンプライアンス勧告中興公司が米国の輸出規制制度違反で重罰を受けた事件米国政府の法執行が厳しく、輸出規制やその他の貿易規制を回避するいかなる違法行為も、深刻な法的結果を招くことを示している。統計によると、米国で近年、企業や個人が輸出規制に違反したとして処罰されている事件は年間100件前後。その中で、イランと中国に関する事件が多く、両者は処罰事件の50%前後を占めている。中国企業、特にハイテク企業は、米国企業と製品や技術の協力や購入業務があれば、米国の輸出規制法規の管轄を受けやすい。米国の輸出規制制度のコンプライアンスリスクに直面して、中国企業はまず米国の輸出規制制度を全面的に理解し、日常の輸出活動の中で取引製品、エンドユーザー、輸出先国が米国の輸出規制制度の制限を受けているかどうか、輸出取引に許可証を申請する必要があるかどうかを慎重に評価しなければならない。次に、米国の会社、中間業者、輸入業者との取引文書において、双方は各具体的な取引段階の責任と義務は、輸出規制規定に違反する行為を避ける。また、企業は規制物品取引に関する文書収集、整理、保存制度を確立し、規制当局の調査を受けた際に真実と正確な情報をタイムリーに提供して抗弁できるように、関連取引記録を適切に保存しなければならない。大量の米国関連業務を有する輸出企業に対しては、上述の基礎措置を講じるほか、米国商務省工業・安全局輸出サービスオフィスの輸出規制・コンプライアンス部門が公表した「輸出管理・コンプライアンス計画」（EMCP）を参照して、完全な輸出規制体系を構築しなければならない。EMCPの制定は、企業が米国の両用製品、ソフトウェア、技術の輸出規制政策に準拠することを確保することを目的としている。それは輸出コンプライアンスの9要素を列挙し、経営陣の承諾、リスク評価、コンプライアンス準則、コンプライアンス訓練、輸出コンプライアンススクリーニング、記録、監査、報告、誤り訂正などを含み、そして各要素に対して提供する詳細な操作ガイドと関連ファイルテンプレートがあり、実用性が高い。企業の日常的な輸出規制体系を構築する上で、中興会社が米国政府と和解した後に取った改善措置は他の中国企業の参考になる：1つは高層管理チームに対して重大な調整を行い、新しいCEOと会社経営陣チームを任命し、一流の輸出規制規制規制規制規制規制コンプライアンス体系を構築することを目指している、第二に、新しいコンプライアンス管理委員会を設立し、CEOが直接指導し、会社の制度とプロセスに重大な変革を行い、コンプライアンス管理に対する重視と支持を強化する。第三に、法律及びコンプライアンス管理部を再編し、コンプライアンス機能を法律部門から分離し、独立したコンプライアンス管理部門を設立し、コンプライアンス専門家を増やし、コンプライアンス部門の独立性を保証する。第四に、豊富な経験を持つ米国の弁護士を首席輸出コンプライアンス責任者として任命し、世界の輸出規制コンプライアンスシステムの持続的な発展と改善を監督し、推進する責任を負う。第五に、『輸出規制コンプライアンスの整備冊子」を作成し、従業員により詳細なコンプライアンスガイドラインを提供し、すべての従業員に毎年「コンプライアンス承諾書」に署名するように要求した、六、新たな自動化ツールとプロセスを採用し、中興会社と一部の子会社の製品の出荷をスキャンして、輸出規制要件を満たし、世界各地の子会社に普及させる、七、全世界の従業員に対して輸出規制に関する法律法規と政策の訓練を行い、販売、購買、研究開発、サプライチェーンなどの重要な部門に対して的確な訓練を展開する。

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