特に中興通信事件は中国企業のコンプライアンス強化を推進する象徴的な事件となり、国内企業のコンプライアンス管理強化を新たな段階に進めることを促進した。

党の第19大将は全面的に法に基づいて国を治めることを新時代の中国の特色ある社会主義の堅持と発展の基本方略と確定し、企業にコンプライアンス管理を強化し、コンプライアンス制度を確立することを明確に要求した。中国企業の海外経営行為の根幹は国内にあり、企業の海外経営行為コンプライアンスを要求する必然的な連帯は企業の国内経営コンプライアンスを要求する。中央の企業の海外経営行為のコンプライアンスに対する要求は、必然的に企業の全方位、国内企業経営を含む全面的なコンプライアンスに転化する。

一、企業コンプライアンスシステム建設の発展過程

（一）グローバル

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世界的なコンプライアンス管理強化の新たな趨勢に順応し、ここ10年来、国際組織は各国政府との規制強化を積極的に導き、共にグローバル企業のコンプライアンス管理強化の発展を推進してきた。国際組織や各国政府の企業コンプライアンス強化の要請に応えるため、グローバル企業はコンプライアンス管理を強化しており、現在のグローバル企業発展の新たな潮流となっている。

（二）我が国のコンプライアンスシステム建設の発展は主に以下の4つの発展段階である：

第一段階：改革開放初期の渉外企業のコンプライアンスシステム

我が国の改革開放が進むにつれ、多くの多国籍企業が中国に進出し、これらの多国籍企業が中国で設立した支店はコンプライアンス制度を中国に持ち込んだ。
我が国の企業が進出することが多くなり、香港、米国、シンガポールなどに上場し始めた企業も多く、海外の法律法規の要求に応じてそれぞれのコンプライアンスシステムを構築している。

第二段階：金融保険業界におけるコンプライアンスシステムの構築

1、2006年銀監会は『商業銀行コンプライアンスリスク管理ガイドライン』を発表し、金融分野で率先してコンプライアンス管理システムの構築を推進した、

2、2007年保監会は「保険会社コンプライアンス管理ガイドライン」を発表した（2016年12月「保険会社コンプライアンス管理弁法」に廃止された）。
第三段階：全方位的なコンプライアンス管理システムに初めて雛形がある

1、2016年4月、国資委は「一部の中央企業におけるコンプライアンス管理システム建設のパイロット業務の展開に関する通知」を発表し、中国石油、中国移動、中国中鉄など5つの中央企業でコンプライアンスのパイロット業務を展開した。コンプライアンス制度建設の幕は国有企業の中で正式に開かれた。

2、2017年4月、中国証券監督管理委員会は「証券会社と証券投資ファンド会社コンプライアンス管理弁法」を公布し、行政規則の方式で証券企業に強制コンプライアンス制度を推進した。
 
4、2017年12月、中国標準化研究院が先頭に立って制定したGB/T 35770-2017/ISO 19600：2014「コンプライアンス管理体系ガイドライン」は国家品質監督検査検疫総局、国家標準化管理委員会を経て正式に承認、発表され、2018年8月1日から実施された。

第四段階：国内企業のコンプライアンス管理強化は新たな段階に入る

1、2018年5月、中国国際貿易促進委員会は全国企業コンプライアンス委員会を設立した。

2、2018年11月、国務院国資委は『中央企業コンプライアンス管理ガイドライン（試行）』を公布し、同様に行政命令の方式でコンプライアンス制度の建設を強制的に推進した。

3、2018年12月、国家発展改革委員会は6つの部門と共同で『企業海外経営コンプライアンス管理ガイドライン』を発表し、中国企業の海外経営におけるコンプライアンス管理問題に対して基準を確立した。

4、2020年3月、最高人民検察院は関連企業のコンプライアンス改革の試行作業を開始した。

5、2021年6月、最高人民検察院、司法部、財政部、生態環境保護部、国家税務総局、国家市場監督管理総局などの部委員会は共同で『事件に関わる企業コンプライアンス第三者監督評価メカニズムの構築に関する指導意見（試行）』を発表した。

6、2021年12月、司法省弁公庁は『会社弁護士の企業コンプライアンス管理業務への参加強化に関する通知』を発表し、「重点難点に焦点を当て、会社弁護士が企業コンプライアンス管理業務に全面的に参加するよう推進する」と提案した。

以上のことから、グローバル化を背景とした外部の国際環境においても、国内の関連政策文書においても、国内企業のコンプライアンス管理に対してより高い要求が出されていることがわかる。

二、企業コンプライアンス管理の価値

（一）企業コンプライアンスの安全価値－コンプライアンス不起訴制度

2020年3月から、最高検は上海、江蘇、山東、広東などでコンプライアンス不起訴試験を行っている。2021年4月、最高検は「企業コンプライアンス改革の試行業務の展開に関する方案」を発布し、方案の規定「検査機関は関連企業の刑事事件の処理に対して、法に基づいて逮捕、不起訴の決定を許可しない、または罪を認めて罰を認める寛大な制度から軽緩量刑の提案を提出すると同時に、企業の具体的な犯罪の疑いに対して、事件の処理の実際と結びつけて、関連企業にコンプライアンスの承諾と積極的な改善・実行を促し、企業のコンプライアンス・コンプライアンス経営を促進し、企業の犯罪を減少と予防し、司法事件の政治効果、法律効果、社会効果を実現する果物の有機的統一」。

「コンプライアンス不起訴制度」には、コンプライアンス不許可、コンプライアンス不起訴、コンプライアンス寛大処罰（行政処罰）などが含まれる。

この制度の基本理念は、企業が犯罪の疑いがある場合、不起訴を求め、無罪の抗弁を行い、減免刑を受け、さらには規制当局と起訴猶予協定または不起訴協定に署名する根拠として、企業に有効なコンプライアンス計画の構築を要求することにあり、これにより企業は損失を最小限に抑えることができる。

（二）企業コンプライアンスのビジネス価値：コンプライアンスは企業により多くのビジネスとビジネス機会をもたらす

コンプライアンス管理により、企業がコンプライアンスのイメージを確立し、ビジネスパートナーが企業のコンプライアンス経営に対する認知度、安全性、アイデンティティを高めることができ、企業により多くのビジネスとビジネス機会をもたらし、企業とビジネスパートナー間の協力と取引の安定性と持続性を維持する必要があります。現在、多くの大手中央企業がベンダーのコンプライアンス管理を強化しています。中石油を例にとると、中石油のコンプライアンス管理文化は非常に先進的で整備されており、中石油はサプライヤーに対しても明確なコンプライアンス要求を提出している。「コンプライアンス」は、これらの大手中央企業の予備協力サプライヤーとしての参入条件であるほか、大手中央企業のサプライヤーに対する審査要求でもある。企業がコンプライアンスを長期的に維持すれば、同業と中央企業のビジネスを競争する過程で優位に立つことは間違いありません。

（三）企業コンプライアンスのインセンティブ価値：コンプライアンス企業は「信用配当」を受けることができる

2021年3月、深セン市宝安区は全国初の区級企業コンプライアンス建設委員会を設立し、「クレジットコンプライアンス」を提案した。企業にコンプライアンスシステムの構築を奨励し、関連する評価プログラムを経てコンプライアンス企業を「3 Aクレジット企業リスト」に入れる。このリスト内の企業は、「信易貸」サービスと「信易貸」サービスを使用することができます。

近い将来、企業コンプライアンスシステムを備えた企業は、信用優良と認定され「管理ホワイトリスト」に組み込まれた後、多くの「信用配当」によるインセンティブを受けることになるだろう。この措置は、中小企業がコンプライアンスシステムを構築することで信用を高め、金融機関での信頼性を高め、中小企業の「融資難」の問題をある程度解決することができるため、中小企業にはより深い影響を与えるかもしれない。

企業は独自のコンプライアンスシステムを構築した後、「信用配当金」を享受し、ビジネス社会における「通行証」を獲得することができ、企業コンプライアンスシステムの完備度は消費者が企業を選択し、取引相手がパートナーを選択する重要な参考とガイドになるだろう。

（四）企業コンプライアンスは管理価値を創造する—コンプライアンス管理はリスクの防止と管理に役立ち、企業のリスク処置コストを削減する

完全なコンプライアンスシステムを構築し、コンプライアンス状況が発生した場合：一方、企業と企業の管理者は、企業がすでに確立し、有効なコンプライアンス管理システムを実施していることを用いて抗弁することができ、それによって企業が違法なコンプライアンスによって法的制裁や規制処罰を受ける可能性を減少させ、企業の財産や評判の損失の不利な結果を回避または制御するのに役立つ。一方、従業員の違反が発生した場合、企業コンプライアンス管理システムは、従業員の違反が企業行為であるか個人行為であるかを特定し、企業の違反リスクを軽減するのに役立ちます。

三、弁護士の企業コンプライアンス管理における価値の体現

2021年12月、司法省弁公庁は『会社弁護士の企業コンプライアンス管理業務への参加強化に関する通知』を発表し、「重点難点に焦点を当て、会社弁護士の企業コンプライアンス管理業務への全面的な参加を推進する」ことを提案した。『通知』によると、会社の弁護士は企業統治、刑事コンプライアンス、行政コンプライアンス、海外コンプライアンス、独占禁止コンプライアンス、知的財産権コンプライアンスなどの企業コンプライアンス管理を重点的に行うべきだという。「通知」も、弁護士は将来の企業コンプライアンス管理に関与する重要なグループと主力軍であることを明らかにした。

現在に立脚して、企業のコンプライアンス建設は企業文化、企業制度から着手し、企業コンプライアンス建設を強化しなければならない。そうすれば、企業経営過程及び企業関係者のリスクを源から防ぐことができる。弁護士はこの過程で大きな役割を果たすことができる。具体的には、

（一）企業のコンプライアンス「健康診断」を支援し、コンプライアンス問題を発見する

弁護士は企業にコンプライアンス構築のための法的サービスを提供するには、的確な対応が必要です。企業の性質、規模、業界によって存在する問題も異なり、直面する法的リスクも異なる。弁護士は企業にコンプライアンス建設サービスを提供する前に、企業に対して全面的な「健康診断」を行い、企業の生産経営の各段階、各種既存の規則制度を深く理解し、存在する抜け穴、問題を発見し、一つ一つ整理し、分類しなければならない。

その上で、リスク評価を行い、企業が生産経営において出現する可能性のある刑事リスクポイント、商業リスクの発生の可能性及び一旦リスクが発生した場合の損失の大きさを評価する。

（二）企業のコンプライアンス管理制度の整備を支援する

企業のコンプライアンス管理業務が秩序正しく展開されるように確保するには、コンプライアンス管理の制度化、規範化を実現しなければならない。弁護士はコンプライアンスの「健康診断」で発見された問題、抜け穴に対して、企業がコンプライアンスの管理制度を構築するのを支援し、生産経営過程における人事管理制度、印鑑管理制度、購買制度、倉庫制度、生産制度、安全制度、品質制度、財務制度、販売制度などの全プロセス、全分野の制度を含む。

また、企業が組織機構、人員配置、運行制度、運行プロセス、過失処罰、制度整備などの面から、規範的で秩序正しく、運行の有効な防犯、監視、リスクに対応するコンプライアンスシステムを構築するのを支援しなければならない。コンプライアンス管理計画と具体的な方案を定期的に制定し、実施し、企業コンプライアンス管理の各仕事には規制があり、規制がある。

（三）企業がコンプライアンス教育を強化し、コンプライアンス文化の建設を強化するのを支援する

弁護士はサービス企業の経済的性質、業界の特徴、規模の大きさに基づいて、「健康診断」で発見された問題に対して、具体的な実例、法律規定、犯罪構成、量処結果などの方面を結合して、コンプライアンス訓練を展開して、企業家、従業員のリスク意識を高めて、会社のコンプライアンス文化、コンプライアンス理念を育成して、観念の上から企業家、従業員をコンプライアンス制度に従うように誘導しなければならない。コンプライアンス文化の雰囲気を醸成し、従業員全員がコンプライアンス意識を絶えず向上させ、コンプライアンス管理業務への参加、サポートの自覚、主体性を強化する。

（四）企業がコンプライアンス監督を展開し、コンプライアンス建設を実行するのを支援する

企業はコンプライアンス建設を展開し、前期は企業に多くのコストを増加させる可能性があり、企業家とその従業員に多くの妨害をもたらす可能性がある。企業の利益追求の本性は、企業家とその従業員が初期段階で天然にコンプライアンス制度の実行に反感を持ち、抵抗することを促す。弁護士として、困難と抵抗を克服し、積極的に監督し、コンプライアンス制度の実行を推進しなければならない。

おわりに

我が国の企業コンプライアンス建設はまだ初級発展段階にあり、多くの企業の指導者はコンプライアンスの重要性を意識していない。企業家たちが将来の経営活動が安定して遠くなるように「コンプライアンス」意識を確立するのを支援しなければならない。

要するに、企業の全面的なコンプライアンス管理は長期的かつ効果的なことであり、企業コンプライアンス管理には弁護士を含むがこれに限らないすべての専門家が共同で参加する大事業が必要である。新しい情勢の下で、弁護士は党と国家の仕事の大局に立脚し、企業のコンプライアンス管理活動に積極的に参加し、法律サービス保障機能を強化し、企業のコンプライアンス管理システムの整備を推進し、企業経営リスクを防止・解消し、我が国の経済の質の高い発展を促進しなければならない。