北京市の高朋弁護士事務所はこのほど、国内のある会社から依頼を受け、世界銀行グループ廉政局が世界銀行融資に関するプロジェクトの入札活動で詐欺行為の疑いがあるコンプライアンス調査で、同社を代理して抗弁し、最終的に無処罰で結審した結果を得た。本件の代理弁護士として、私たちは今回の事件の経験を皆さんと共有して、類似の事件に遭遇した中国企業が調査によりよく対応するのを助けることを望んでいます。

一、世銀プロジェクトの概要

世界銀行グループ（World Bank Group）（以下「世銀」と略称する）、いわゆる「世界銀行」は、国連の傘下機関として、現在世界で最も重要な多国間開発銀行組織である。世銀には5つの機関があり、それぞれ国際復興開発銀行、国際開発協会、国際金融会社、多国間投資保証機構、国際投資紛争解決センターである。世界189カ国が世銀のすべてまたは一部の機関に加盟している。

世銀設立当初の目的は、第二次世界大戦で破壊された国の再建を支援することだった。今日、世銀は中所得国や信用の良い低所得国に融資、保証、コンサルティングなどの金融分野のサービスを提供することで、各国の貧困削減と共同繁栄の促進を支援している。世銀のウェブサイトによると、1947年に最初の融資を受けてから現在まで、世銀は173カ国の13143のプロジェクトに融資を提供している。2017年の融資コミットメント額は420億ドルを超えた。中国は1980年に世銀加盟国の地位を回復した後も、世銀から融資を受けることで、大量の世銀助成プロジェクトを展開してきた。現在までに、我が国内の世銀助成プロジェクトは合計560件を超え、貸付承諾額は合計670億ドルを超え、主に政府分野と各種基礎建設プロジェクトに集中している。

二、世銀の「詐欺と腐敗行為」の定義と処罰

世銀の貸付資金援助プロジェクトは市政工事、医療、教育施設などのインフラ建設分野に関わることが多く、資金投入量が多いため、どのように安全を確保し、合理的に、効果的に貸付資金を使用するかが特に重要である。世銀は、資金援助プロジェクトに参加する企業に対して、特にプロジェクト内の詐欺や不正行為に対して厳しいコンプライアンス要件を持っています。世銀の内部には、世銀助成プロジェクトにおける詐欺や腐敗行為の調査と追責を専門とする廉政局（Integrity Vice Presidency、誠信部とも訳される）が設置されている。

1.世銀ルールにおける「詐欺と腐敗行為」の定義

世銀の「投資プロジェクトローン借り手調達規則」の規定によると、「詐欺と腐敗行為」とは主に以下のようなものを指す。

-「腐敗行為」は、直接的または間接的に価値のある物品を提供、与え、授受、または請求し、不当に他方に影響を与える行為である、

-「詐欺行為」は、真実を知っているか、あるいは事実を無視して誤解しているか、あるいは一方を誤解して財務やその他の利益を得たり、義務を回避しようとしたりすることを含む、いかなる行為または不作為である、

-「談合行為」は、双方または多方面間の手配であり、不当な目的を達成することを企図し、他方に現地で影響を与えない行為を含む、

−「圧力を加える」とは、直接的または間接的にいずれか一方またはその財産を弱めたり傷つけたり、脅かしたりして、一方に不当に影響を与える行為を意味する、

-妨害行為とは、

調査に必要な証拠資料を故意に破壊、偽造、改変または隠蔽したり、調査官に虚偽の資料を提供したりすることは、世界銀行が告発された腐敗、詐欺、圧力をかけたり、談合行為を調査したりすることを著しく阻害し、および/または脅迫、嫌がらせまたは脅迫のいずれか一方が調査に関連する既知の情報を漏らしたり、調査に参加したりしてはならないようにする、あるいは、世銀が調査し、契約条項によって与えられた世銀の監査権利を行使することを実質的に阻害しようとする行為である。

2.「詐欺と腐敗行為」に関する世銀の処罰と和解規定

1）処罰に関する規定

「詐欺と腐敗行為」を構成する機関に対して、世銀は単一または複数の処罰方法を選択して制裁することができる。処罰結果は一般公開される。世銀が公布した「一般的な制裁原則とガイドライン」の規定によると、世銀が取ることができる処罰方法は以下の通り。

-資格取消（Debarment）：処罰対象者に対して、一定期間内に世銀助成プロジェクトに参加する資格を取り消す、

-解除条件と回復条件を付加した失格（Debarment with conditional release or reinstatement）：被処罰者がプロジェクトに参加する資格を一時的に取り消し、被処罰者が世界銀行が処罰時に付加した特定の要求を守ることができれば、その資格を回復することができる。

-Permanent or Indefinite Debarment（Permanent or Indefinite Debarment）：世銀が回復条件を満たすことができないと判断した処罰対象者に対して、その支配下にある企業に対して、永久または無期限の資格取り消しの処罰を取ることができ、

-資格取り消し猶予（Conditional Non-debarment）：処罰対象者は特定の期限内に、一定の救済措置、予防措置、またはその他の条件を遵守することにより、資格取り消しの適用を回避することができ、

-非難文（Letter of Reprimand）：孤立した軽微な違反行為に対して、世銀は非難文を送ることで訓戒することができ、

-回復/経済補償：違反金額が計算可能な場合の罰則。

また、「一般制裁原則とガイドライン」の規定によると、基準処罰の幅は「資格停止3年（解除条件を含むか含まない）」であり、同時に以下の加重または軽減シナリオを考慮する：

A.ストーリーを加重する

a.基準処罰幅に1-5年増加する情状は、主に：悪性行為、何度も処罰を受ける行為を含み、手段が複雑で、行為の中で核心的な地位にあり、指導的な役割を果たし、世銀や政府機関の役人などに関連する、あるいは公共の利益やプロジェクトに危害を及ぼす結果が生じる。

b.基準処罰幅に1-3年増加する情状は、主に：調査を妨害し、妨害する行為、証人を恐喝し、賄賂を提供し、通知を拒否したり、返事をしなかったりすることを指す。

c.基準処罰幅において最高10年の情状を増加することができ、主に：歴史上に主要多国間開発銀行機構の処罰を受けたことがある、または世銀処罰規定に違反している。

B.ストーリーを軽減する

a.基準処罰幅の上で1-2年軽減または25%軽減する情況は、主に処罰される行為の中で副次的な地位にあることを指す、

b.基準処罰幅において1-3年軽減または33%軽減する情況は、調査前に自ら違反行為を停止し、責任主体に対して内部処罰を行い、再び違反行為と賠償または経済補償が発生しないように改善することを含む自主的に訂正措置をとることを指す。

c.基準処罰幅の上で1-3年軽減または50%軽減する情況は、主に調査に協力し、持続的に協力し、同時に内部調査を行い、自発的に誤りを認め、責任を負うこと、および資源の制約を受けることなどを含む積極的に調査に協力することを指す。

（2）和解に関する規定

また、世銀は被調査機関が処罰決定を下す前に、和解合意を達成するために積極的に世銀と意思疎通と相談を行うことを許可した。双方が合意した和解協議には、処罰決定と同等の拘束力がある。調査された側は通常、処罰を免れたり、処罰を軽減したりするために、和解協議で一定の条件と要求を満たすことを約束している。世行廉政局が被調査者に送った調査書では、被調査者との和解交渉の基礎となる初歩的な処罰幅が提示されることが多い。

三、世銀制裁の危害を受ける

中国企業は、国外に本部を置く国際組織として、その制裁は中国企業に実質的な影響を与えないと考えるかもしれないが、そうではない。中国企業、特にエンジニアリング、インフラなどの分野の企業が海外市場を開拓し続けており、海外でさまざまな多国間開発銀行の資金援助プロジェクトに参加している今日、世銀の制裁を受けて、一連の連鎖反応が起こるだろう。

まず、企業は世銀の融資支援プロジェクトに参加できなくなるだろう。世銀自身の制裁ルールが示すように、世銀からプロジェクトに詐欺行為があったと認定されると、3年程度の失格期間に直面する可能性が高い。2018年4月現在、世界銀行のウェブサイトに掲載されているデータによると、1180社以上の企業が世界銀行の制裁やクロス制裁を受けており、そのうち中国企業は110社を超えている。中国企業が制裁を受けた原因は、詐欺行為に関与していることも多い。また、世銀は複数の機関からなるグループ組織として、企業が世銀制裁を受けると、国際金融会社や多国間投資保証機関など、世銀グループ内の各メンバー機関に適用される。

次に、企業は他の国際多国間開発銀行から融資を受けるプロジェクトに参加できなくなる可能性が高い。2010年には、世銀はアフリカ開発銀行（The African Development Bank）、アジア開発銀行（The Asian Development Bank）、欧州復興開発銀行（The European Bank for Reconstruction and Development）と汎米開発銀行（The Inter-American Development Bank）など国際主要多国間開発銀行4社は共同で「相互適用制裁協定」（Agreement for Mutual Enforcement of Debarment Decisions）に署名した。この協議の規定によると、いずれかの締約銀行に詐欺、腐敗などの行為があったとして1年以上の資格停止期間に処せられた企業や個人は、他の締約組織に交差して同じ処罰を適用される可能性が高い。これらの多国間開発銀行の世界的または地域的な大きな影響力を考慮すると、企業は短期的な経済損失を受けるだけでなく、企業の評判にも大きな影響を与え、世界市場での企業の競争力を損なうことになる。海外ビジネスの拡大を求める国内大手インフラストラクチャ企業にとって、このような世界的な影響による損失は、計り知れないことが多い。

また、現在「相互適用制裁協議」に署名している各多国間開発銀行は、「一般制裁原則とガイドライン」を制定することで、制裁基準を統一した。加重処罰のシナリオを紹介した上で述べたように、企業が過去の歴史の中で他の多国間開発銀行（「クロス適用制裁協定」に署名した締約銀行のみを指す）から制裁を受けた記録があれば、新たな制裁を受けた場合、最大10年の資格停止処分に直面することになる。

このように、世銀の制裁方式は、企業に対して直接経済的な処罰を行うのではなく、企業を「ブラックリスト」に公示し、企業の名声と展業に大きなマイナス影響を与えることに重点を置いている。このような損失を回避するには、企業が調査に直面したときに積極的に対応し、市場経営管理の中で自らのコンプライアンス構築を絶えず改善する必要がある。

四、代理世銀調査事件における高朋の対応経験

世銀の企業に対する調査は、手紙を送ることで始まった。調査開始当初、私たちが代理した調査対象企業には、世銀廉政局から調査書が届いた。調査書簡には、調査機関の職能と連絡先、事件に関与した項目、違反の疑いがある行為、調査機関が初歩的に把握した事件の事実、調査された企業の抗弁権利と期限の要求、および調査機関が提案した解決方法などが紹介されており、面と向かってそろっていると言える。調査書の情報と要求に基づいて、弁護士と企業は共同研究して抗弁戦略を制定した。

まず、私たちは廉政局のこの事件の調査を担当している役人と直接連絡を取り、廉政局がすでに把握している証拠と獲得したい情報をさらに理解し、そして企業のために延期まで書面抗弁申請を提出することに成功し、組織抗弁材料と内部調査のために貴重な時間を勝ち取った。

その後、弁護士の指導の下、企業は当時の入札中の事実に対して、抗弁観点を組織し、抗弁証拠を収集し始めた。企業や弁護士は、今回の調査は部品納入業者が無断で虚偽の書類を提供したことが原因だとみている。当時の入札活動では、企業にはサプライヤーの書類を厳格に審査しなかった過失があったことは確かだが、このミスは決して「詐欺行為」と同等ではなく、これは抗弁の立論的基礎であった。しかし、この抗弁観点には十分な証拠支持が必要である。実際、本件で調査された違反行為はサプライヤーによるものであるため、企業はこれについてもあまり知られておらず、入札活動から数年が経過しているため、残された抗弁証拠は豊富ではありません。この場合、弁護士は企業の責任者に当時のことを思い出そうと努力するよう指導し、関連する事実証拠を収集して検証するように尽力するとともに、企業に経営活動における一貫した信用の良さを証明できる証明書を提供し、廉政局の役人に企業の誠実さを印象付けるよう指導した。

1カ月近くの準備を経て、私たちは廉政局の役人に100ページ近くのバイリンガル抗弁材料を提出した。廉潔政局の役人は、企業が規定の期限内にこの詳細な材料を提供できることに非常に満足している。同時に、企業と弁護士の努力は、官僚にも企業の協力の誠意と真剣さを実感させた。

また、企業の調整と支援の下で、私たちはこの2組の直接プロジェクトに参加した当事者に対して現場インタビューを行い、インタビュー調書を作成し、最初の証拠を得た。特にサプライヤー担当者はインタビューで、調査対象企業との協力機会を得るために、供給部品の公式証明書類を無断で偽造し、企業が調査を受けたことを告白した。

上記の証拠をもとに、最終的には、調査対象企業がプロジェクトの入札活動に詐欺行為を行っていないことを示す廉政局から通知を受け、世銀は企業に対していかなる処罰もしないことになりました。

五、結審後のいくつかの感想

本件は最終的に企業の無処罰の結果で結審したが、事件の発生と事件の処理過程は、いずれも多くの思考と教訓を残しており、国内企業が多国間開発銀行プロジェクトに参加する際に留意する価値がある：

1.「悪魔は細部に隠れている」、企業コンプライアンス管理は細やかに行うべき

近年の国家法治建設の整備に伴い、コンプライアンス強化は企業の健全な内部管理の一つの傾向となっている。弁護士として、私たちも何度も企業のコンプライアンス構築のために計画を立てています。しかし、コンプライアンスについては、企業は高度に重視するだけでなく、細部まで実行するように努力しなければならないことにも注目しなければならない。国家多国間開発銀行がしばしば融資して援助するインフラ工事類プロジェクトに対して、その入札書類の作成は非常に複雑で、企業プロジェクト担当者は通常、サプライヤーが提供する各種情報と材料を一つ一つ検証する十分な時間と精力がなく、これは本件に発生したミスを招いた。今回の調査過程では、被調査企業も内部改善を行い、サプライヤーの資質と誠実さを審査する専門のプロジェクト監督チームを設立し、「亡羊補牢、まだ遅くない」と言える。

2.調査に対して適時に応答し、積極的に協力し、落ち着いて対応する

ある企業が突然、世銀から調査の手紙を受け取ると、大変なことになり、戸惑うことがよくあることが想像できる。これは2つの心理を引き起こす可能性があります。1つは放置して、天高く皇帝が遠いと自覚して、私をどうすることができますか。第二に、すべての罪を担いで和解を求めること。世銀の調査に対応する態度は、タイムリーで積極的で沈着でなければならないと考えている。

まずはタイムリーに対応しなければならない。世銀の調査書簡は被調査者に一定の抗弁期限を与え、その期限内に、被調査者は初歩的な分析を完成し、法律顧問を招聘し、抗弁戦略を確定し、抗弁証拠を収集し、抗弁材料を作成するなど多くの仕事を行い、時間は非常に緊張している。そのため、抗弁の準備を急ぐべきであり、期限内に完成できないと予想される場合は、抗弁の準備のために時間を稼いだために、速やかに延期を申請しなければならない。

次に、調査される側が積極的に協力する姿勢を示すことも重要だ。世銀の調査書に規定された期限内に、被調査者が書面で対応しなかった場合、廉政局は被調査者が現在の告発に反論意見や証拠がないと判断し、直接制裁裁量の段階に入る。これは企業が自己抗弁と調査に協力する機会を放棄したことに等しい。企業は、「一般的な制裁原則とガイドライン」の規定に基づき、調査に積極的に協力することで、企業が1~3年、または50%の幅を軽減することができることを肝に銘じなければならない。そのため、調査では調査官に被調査者が積極的に協力する姿勢を全過程で示し、被調査者に有益で無害であると考えられている。

最後に、抗弁の段階に入ると、調査される側は常に落ち着いていなければならない。世銀の調査書簡では、既存の証拠に基づいて初歩的な結論を導き、調査された側の対応のために初歩的な処罰意見を提供する。この時、捜査側は世銀の初歩的な結論に驚いてはならず、処罰意見を盲目的に受け入れて和解を求めてはならない。調査された側は実際の状況に基づいて、事件の状況をよく分析し、冷静に抗弁突破点を探し、辛抱強く関連証拠を収集しなければならない。今回の調査の事実は、廉政局が調査側から提供された抗弁意見と証拠に対して非常に重視しており、完全に信用を得る可能性があることを証明している。

3.抗弁意見は真実と信頼性に重点を置く

世銀はそのプロジェクトに参加する企業に対して、まず誠実さを求めている。だから、抗弁意見も真実を信じなければならない。もし廉政局が抗弁材料の真実性に疑問を持っていれば、どんなに緻密で豊富な抗弁でも信用されにくいだろう。

把握していない状況については、企業の抗弁材料が推敲と選別に耐えられるように推測したり、でっち上げたりしてはならない。廉政局も複数のルートから証拠を収集し、相互に実証する。そのため、国内の他の企業が世銀調査に遭遇した場合、決してまぐれの心理を持って、偽造証拠を改竄してはならないことを提案します。そうしないと、抗弁に失敗するだけでなく、世銀のルールに基づいて、調査を阻害するために、より厳しい制裁を受けることになるだろう。

（本文はネットの自動翻訳による訳文であり、ご参考まで。）