合规法律服务是指，律师通过研判企业的商业行为，在掌握国内外有关法律法规、国际组织规则、监管规定、企业所在行业和业务领域的合规要求、商业惯例和道德规范，企业依法制定的章程及规章制度等的基础上，出于帮助企业预防、识别、评估、报告和应对合规风险的目的，提供的咨询、代理等专项法律服务和顾问服务。

合规法律服务的类型主要分为合规监管应对、合规调查、商业合作伙伴合规管理、合规培训、合规评价、合规顾问、合规管理体系建设等。本所合规团队继续就律师如何为影视文娱企业提供“合规培训”法律服务进行探讨。

一、合规培训法律义务的定义

广义的合规培训指律师对企业及其相关人员进行合规知识和技能的培训。合规培训非常重要，笔者在之前介绍的合规监管应对、商业合作伙伴合规管理、合规管理体系建设等合规法律服务中都提到了合规培训环节，每一类合规法律服务中涉及到的合规培训的目的和内容都不一样。

本文所介绍的合规培训是一类独立的合规法律服务，指律师针对影视文娱企业就合规形势、政策、事件及最新法律法规进行常态化的传道授业解惑，传播企业合规法律法规和政策要求，传授企业合规管理体系运行方法及合规工作技能，解决企业合规管理中出现的问题，以达到增强企业员工合规意识、促进企业合规文化、提高合规管理水平的目的。

二、影视文娱企业合规培训的工作流程

（一）确立委托关系

不同行业不同类型不同规模不同发展阶段的企业，对合规培训的需求都不一样。律师需要与客户进行沟通，了解或启发客户对合规培训的需求。

比如新设的企业，对合规的了解不多，需要提供综合性的合规培训，加上其创业初期整体抗风险能力较弱，重点可放在重大合规风险识别和防范上。

比如上升期的企业，整体朝气蓬勃，业务发展迅速，合规培训就应该侧重于企业重点领域的专题合规培训。比如影视文娱企业的重点领域就包括财税合规领域、资格资质合规领域、知识产权合规领域等等

比如成熟期的企业，业务比较稳定，企业追求平稳发展，合规培训就应该综合性合规培训和专题合规培训相结合，达到全面防范合规风险目的，有条件的企业还应该开展合规管理体系建设的培训。

了解客户对合规培训的需求之后，律师就可以有针对性的计划与客户相匹配额的培训课程和培训内容，然后与客户签订专项法律服务合同，明确服务内容和服务范围。

（二）设置培训课程

律师应根据不同企业合规管理的需要，为客户设置定制化培训课程，合规培训的一般课程包括：

1.合规理念导入培训

首先，合规理念导入培训要为企业普及合规的基础知识，比如合规的起源、合规的内涵和外延、国际国内的合规新形势、合规的功能和意义等等。

其次，合规理念导入要介绍跟合规相关的理念，如利益相关方理念、合规文化理念、主动合规的理念、合规治理理念、商业合作伙伴理念等等。

2.合规法律法规串讲

以影视文娱企业为例，合规涉及到的法律法规、部门规范性文件非常多，主要包括《著作权法》《著作权法实施条例》《广告法》《电影产业促进法》《电影管理条例》《广播电视管理条例》《广播电视节目制作经营管理规定》《互联网视听节目服务管理规定》《中外合作制作电视剧管理规定》《境外电视节目引进、播出管理规定》《群众参与的广播电视直播节目管理暂行办法》《电影企业经营资格准入暂行规定》《电影剧本（梗概）备案、电影片管理规定》《外商投资电影院暂行规定》《数字电影发行放映管理办法（试行）》《文化部关于扶持我国动漫产业发展的若干意见》《国务院办公厅关于促进电影产业繁荣发展的指导意见》《国家广播电影电视总局关于进一步加强广播电视节目制作经营机构管理的通知》《国家广播电影电视总局聘用境外主创人员参与摄制国产影片管理规定》等等等等。

3.合规管理体系建设和运行培训

合规管理体系是一套有机运行的系统，合规管理体系建设和运行的培训应包括董事会的合规职责、合规管理组织架构、合规管理部门的职责、合规岗位的设置、各岗位的合规职责、合规管理制度、具体合规规范、合规运行机制、合规管理保障机制、合规监督机制等内容，使企业员工了解企业合规管理体系及其运行方法。

4.合规管理文件解读

对企业现有的合规管理文件进行讲解和培训，使企业员工了解合规管理文件的重点章节和重点内容，帮助企业员工掌握合规工作技能，解决企业合规管理中出现的问题。

5.合规要素的讲解

合规要素指企业在合规管理中需要重点关注的领域，反映监管机构对企业的监管重点和社会公众对企业合规经营的期待。每个企业涉及到重点合规领域根据企业自身的行业特点、商业模式、业务涉及的监管强度而有所不同。所以培训的时候也需要针对客户的重点合规领域进行讲解，帮助企业在全面推进合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。

6.其他定制化培训课程

此外，律师还可以通过了解企业目前合规管理体系的建设情况及其需求进行设置培训课程，或者针对社会上发生的，或企业自身遭遇的某些重大合规事项设置培训课程。比如最近比较火的“合规不起诉”制度就是一个比较大的课题。

（三）针对不同的培训对象确定不同的培训内容

并非所有企业员工都要上全部的合规培训课程，律师需根据合规培训的对象的不同，确定不同的培训内容。

1.比如针对企业管理层，应更侧重于合规与公司治理的关系；合规与董监高责任的关系；

2.针对合规岗位人员、法务人员、内审员，则侧重于合规管理体系的建设、合规管理的流程等；

3.针对全体员工，侧重于普及基础的合规理念，公司现有的合规制度，与其业务紧密相关的合规要素等。

（四）制作培训课件

确定好培训课程和培训内容后，律师还应提前制作合规培训课件，准备培训讲稿。最好能在开展某一培训课程的前一周，指导企业对接人员将培训讲义分发给相对应的培训对象。

（五）进行合规培训

合规培训最好是现场培训，如因疫情原因，也可以组织线上合规培训。培训的时候，讲课律师应和培训对象开展充分的互动，要详细记录并回答培训对象的提问。此外，培训的时候还应注意以下几点：

1.培训的时候应穿插讲一些合规案例，让课程更生动有趣，吸引培训对象的注意力，也便于培训对象理解和记忆课程内容。

2.培训的时候应及时解答培训对象的问题和疑惑，每次培训课程应留足够的时间给培训对象答疑。

3.将合规理念和合规文化贯穿于每一个培训课程之中，不断重复给培训对象灌输合规理念和合规文化，有助于培训对象形成自主合规的意识和行为方式。

4.条件具备时，可以模拟不合规场景，指导企业业务岗位人员、合规岗位人员、高级管理人员等相关人员如何根据企业的合规管理体系、合规管理制度及规范、合规岗位职责进行合规处理。

（六）发放问卷或考卷

培训结束后，为了验证培训效果，可以向培训对象发放记名或不记名问卷调查，了解培训对象对培训课程的接受程度，收集培训对象对培训课程的建议；也可以根据企业要求，设置培训考卷，请培训对象记名或不记名作答，通过对考卷的打分，了解培训对象对培训课程的掌握水平。

如通过发放问卷或考卷发现培训效果未能达到预期的效果，可设置补修培训课程。

以上是本文对影视文娱企业“合规培训”法律服务进行的浅略探讨，本所合规团队将继续针对影视文娱行业，探讨“律师如何提供合规法律服务”等相关法律问题，欢迎大家继续关注。