2023年6月12日，美国国土安全部将多家中国企业增列至《涉疆法案》（UFLPA）的实体清单。根据美国国土安全部于2022年8月5日发布的《关于“维吾尔族强迫劳动预防法实体清单”新增实体的通知》（“《通知》”），[1]被列为涉疆实体的企业可以向美国政府申请移除。下文介绍了具体的申请程序和证据要求。

移除流程

中国企业被纳入涉疆实体清单之后，可以向美国强迫劳动执法工作组（FLETF）提交移除申请（邮箱：FLETF.UFLPA.EntityList hq.dhs.gov）。企业应当在申请书中提交相关支持性证据和信息，[2]以证明该实体不再符合4类涉疆实体[3]的认定标准。此外，企业可以向FLETF申请召开会议，以澄清FLETF成员机构提出的质疑。

FLETF主席将把移除请求和支持信息提交给FLETF成员机构。收到移除请求后，FLETF可以针对移除请求所涉及的问题与中国企业联系，并可能要求提供进一步的信息。在FLETF成员机构审查移除请求后，将进行投票。如果获得多数票支持移除，那么FLETF将从涉疆实体名单中删除这家提出申请的中国企业。另一方面，如果FLETF拒绝移除，该决定不得上诉。企业只能在获得新的信息和证据之后，再次提交移除申请。

企业自查

中国企业在申请从涉疆实体清单中移除时，应当首先自查过去一年里有无直接或间接对美出口？企业与被美方扣留的涉疆产品有无关联？如有，则可以参照美国政府发布的《进口商操作指南》来准备证据（见下文：美国政府对涉疆产品的证据要求）。如果与涉疆产品和企业均无关联，则企业应当尽快联系FLETF，了解被列入涉疆实体清单的原因。

美国政府对涉疆产品的证据要求

根据《涉疆法案》和配套的《进口商操作指南》（Operational Guidance for Importers），[4]相关货物被美国海关扣留之后，美国进口商/中国出口商必须提交企业尽职调查和供应链管理、供应链溯源、无强迫劳动方面的证据，货物才有可能被放行。相反，如果进口商未能提供明确和令人信服的证据来推翻美国海关的推定，那么相关货物将被拒绝入境。届时，进口商须在规定的时限内安排相关货物的再出口，否则货物将被美国海关销毁。

具体而言，美国进口商/中国出口商需要提交的证据包括以下方面：

1.尽职调查与合规管理的证据，证明进口商已进行供应链尽职调查和涉疆要素合规管理，比如：

●企业与供应商和相关交易方共同核查或评估过强迫劳动的风险

●企业评估过从原材料到商品生产的供应链是否存在强迫劳动的风险

●企业要求供应商签署过供应商行为准则，禁止使用强迫劳动

●对企业内部筛选供应商或与供应商协调的员工进行必要培训，以防范强迫劳动的风险

●企业采取有效措施监督供应商遵守行为准则

●如发现任何强迫劳动的情况，企业立即进行补救，或在无法补救的情况下终止与供应商的合作关系

●企业对尽职调查制度的实施和有效性开展了评估

●企业不定期对尽职调查制度的绩效和参与情况进行了总结

2.供应链证据：证明货物并非产自新疆或涉疆实体清单中的企业，比如：

（1）与整个供应链有关的证据，包括：

●相关货物及组件的生产流程及供应链地图，须涵盖供应链上的所有实体

●供应链上各实体名称、联系方式、角色、厂址

●供应链上各个实体出具的无强迫劳动的宣誓书

（2）与商品或组件相关的证据，包括：

●采购文件，比如：订单、合同、发票、原产地证书、付款凭证

●运输文件，比如：提单、运费发票

●企业出入库文件

●进出口清关文件

●与生产有关的证据，包括：生产记录、原材料采购凭证、能够证明设备产能的文件、验厂报告、原材料投入量与产出量相符的证据

3.无强迫劳动的证据：证明货物并非由强迫劳动力生产，比如：

●相关货物的生产未使用强迫劳动。此类证据须涵盖供应链不同阶段涉及的各个实体的劳动力使用情况，具体包括：完整的工人名单；名单上工人的工资支付情况；工人的籍贯、居住状况；表明工人与产量相符的证据。

●参与产品生产的工人不是在当地政府、新疆生产建设兵团或涉疆实体名单上的企业参与下被招募、运输、转移、窝藏或接收的。

●供应链上的各个实体为确保所有工人都是自愿被招聘的而采取的措施。这方面的证据包括员工招聘文件；企业内部控制工作文件；表明企业支持宗教信仰及语言自由的文件；第三方独立审计工作报告等等。

以上证据清单并不穷尽，美国海关还可以根据进口商具体产品和业务而针对性地提出其他问题和要求。由此可见，《涉疆法案》下的有罪推定原则赋予美国海关极大的自由裁量权，同时给进口商和中国企业施加了过重的举证责任，证明难度极大。如果企业没有在日常经营的过程中建立完善的涉疆合规体系，那将难以在规定的时限内满足美国政府的证据要求。

对于涉疆实体的移除和被扣产品的解除，如需法律支持，可随时与我们联系。

引用及注释：

[1]https://www.federalregister.gov/documents/2022/08/04/2022-16754/notice-on-the-addition-of-entities-to-the-uyghur-forced-labor-prevention-act-entity-list

[2]可参见法律评论：《涉疆法案》执行不断扩张，中国企业应如何应对，载自：https://mp.weixin.qq.com/s/wBXHdOfJt3nLnpDSQ58Tew

[3]美国政府认定的四类涉疆实体包括：

(i)新疆维吾尔自治区内全部或部分使用强迫劳动开采、生产或制造任何商品、商品、物品和商品的实体名单；

(ii)与新疆维吾尔自治区政府合作，在新疆维吾尔自治区以外招募、运输、转移、窝藏或接受强迫劳动或维吾尔族、哈萨克族、吉尔吉斯族或其他受迫害群体成员的实体名单；

(iv)将前述实体开采、生产或制造的产品从中国出口到美国的实体清单；

(v)从新疆维吾尔自治区或与新疆维吾尔自治区政府或新疆生产建设兵团合作的人员那里采购材料的设施和实体清单，包括新疆生产建设兵团。“扶贫^^计划”或“结对帮扶”计划或任何其他使用强迫劳动的政府劳工计划；

[4]U.S.Customs and Border Protection Operational Guidance for Importers,June 13,2022,available from:https://www.cbp.gov/sites/default/files/assets/documents/2022-Jun/CBP_Guidance_for_Importers_for_UFLPA_13_June_2022.pdf